题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

以下属于集合资产管理计划说明书的主要内容是()。

A.收益分配

B.信息披露

C.投资理念

D.投资决策

E.风险控制

提问人：网友crododile 发布时间：2022-01-07

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第1题

连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时的最低买入价格为14.98元，则此交易不能成交。 ( )

A．正确

B．错误

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第2题

证券交易所在每日开盘前公布每只权证可流通数量、持有权证数量达到或超过可流通数量5%的持有人名单。（）

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第3题

从狭义上说，证券账户的管理、证券登记、证券托管和公司行为服务都属于证券经纪业务的范畴。（）

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第4题

投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外),应当按规定缴纳( )。A.过户费B.佣金C.结算费D.印花

投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，应当按规定缴纳( )。

A．过户费

B．佣金

C．结算费

D．印花税

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第5题

下列属于证券公司自营业务内部控制中重点防范风险的有( )。A.规模失控 B.账外自营 C.内幕交易

下列属于证券公司自营业务内部控制中重点防范风险的有( )。

A．规模失控

B．账外自营

C．内幕交易

D．信用交易

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第6题

关于上海证券市场债券买断式回购履约保证金的归属,以下说法符合规则的是( )。A.双方均履约,保证

关于上海证券市场债券买断式回购履约保证金的归属，以下说法符合规则的是（）。

A．双方均履约，保证金退还双方

B．融资方履约，融券方申报不履约，保证金归风险基金

C．融资方无力履约，融券方履约，保证金归融券方

D．双方均无力履约，保证金归风险基金

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第7题

债券质押式回购交易的申报操作类似于( )。 A.股票交易 B.凭证式国债交易 C.期权交易D.期货交易

债券质押式回购交易的申报操作类似于( )。

A．股票交易

B．凭证式国债交易

C．期权交易

D．期货交易

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第8题

在法人结算模式下,证券经营机构以( )名义集中在证券登记结算公司开立资金清算交收账户。A.法人

在法人结算模式下，证券经营机构以( )名义集中在证券登记结算公司开立资金清算交收账户。

A．法人

B．证券营业部

C．投资者

D．分支机构

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第9题

证券营业部负责人应当至少每两年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。

此题为判断题(对，错)。

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