题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

保荐代表人出现()情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施。

A.通过人事保荐业务谋取不正当利益

B.本人及其配偶持有发行人的股份

C.唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件

D.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、训导性陈述或者重大遗漏

提问人：网友cfto100 发布时间：2022-01-07

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ABCD

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第1题

保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施（）

A、在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范

B、通过从事保荐业务谋取不正当利益

C、本人及其配偶持有发行人的股份

D、唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件

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第2题

企业国有资产有()行为之一的,应当对相关资产进行评估。

A．企业以非货币资产对外投资

B．产权转让

C．资产转让、置换

D．整体或者部分改建为有限责任公司或股份有限公司

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第3题

审计报告是审计工作的最终结果，不具有法定的证明效力。（）

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第4题

初步询价期间，原则上每1个询价对象只能提交1次报价，因特殊原因(如市场发生突然变化需要调整估值、经办人员出错等)需要调整报价的，应在申购平台填写具体原因。 ()

A．正确

B．错误

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第5题

并购重组委员会委员每届任期1年,可以连任,但连续任期最长不超过 ()届。

A．1

B．2

C．3

D．4

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第6题

发起人以其持有的股权出资设立拟发行上市公司的，股权应不存在争议及潜在纠纷，发起人能够控制股权，且作为出资的股权所对应企业的业务应与所组建拟发行上市公司的业务基本一致。()

A．正确

B．错误

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第7题

公司发行境内上市外资股,主承销商和国际协调人共同负责的事务包括()。

A．向拟上市的证券交易所推荐

B．提供咨询和协调联络

C．制作文件

D．向投资者推介

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第8题

设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分,其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司。

A．私立

B．募集

C．发起

D．合伙

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第9题

下列说法正确的是()

A．公开发行可转换公司债券的上市公司平均净资产收益率平均不低于5%

B．公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%

C．发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应不少于公司债券1年的利息

D．发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近3年会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应不少于公司债券3年的利息

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第10题

企业集团财务公司发行金融债券应具备申请前()年,注册资本金不低于()亿元人民币的要求。

A．1,3

B．1,5

C．3,1

D．5,1

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