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[判断题]

法律法规和准则发生变动的，合规负责人应当及时建议董事会或高级管理人员并督导有关部门，评估其对合规管理的影响，修改、完善有关制度和业务流程。（)

提问人：网友罗琼 发布时间：2022-01-07

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第1题

经营个人征信业务的征信机构的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉与征信业务相关的法律法规，具有履行职责所需的征信业从业经验和管理能力，最近()年无重大违法违规记录，并取得国务院征信业监督管理部门核准的任职资格。

A、3

B、4

C、5

D、6

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第2题

根据《上市公司章程指引》，董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，给公司造成损失的，连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼；监事会执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，给公司造成损失的，股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼()

此题为判断题(对，错)。

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第3题

以下哪些步骤属于网上开户系统?()

A.手机号登录

B.风险测评

C.三方存管

D.视频见证

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第4题

证券从业人员可以通过朋友圈、微信、微博等公众媒体宣传私募产品或向不特定客户宣传私募产品。()

此题为判断题(对，错)。

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第5题

证券从业人员应以合规红线为基础,拒绝执行任何机构、个人的违法违规指令或授意,发现违法违规行为或风险隐患时,及时、主动报告。()

此题为判断题(对，错)。

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第6题

出现下列哪种情形,管理人应当在资产支持证券专项计划说明书中充分披露有关事项,并对可能存在的风险以及采取的风险防范措施予以说明。()

A.管理人持有原始权益人5%以上的股份或出资份额

B.原始权益人持有管理人5%以上的股份或出资份额

C.管理人与原始权益人之间近三年存在承销保荐、财务顾问等业务关系

D.管理人与原始权益人之间存在其他重大利益关系

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第7题

证券从业人员可以向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。()

此题为判断题(对，错)。

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第8题

企业财务会计是运用在()中的一个会计分支。

A.经济管理活动

B.企业筹资活动

C.资金运用活动

D.企业发展活动

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