题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

要求基金管理人的内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、

执行、监督、反馈等各个环节。

A. 健全性原则

B. 有效性原则

C. 独立性原则

D. 相互制约原则

提问人：网友xlimof 发布时间：2022-01-07

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第1题

股票型基金持股集中度是指其前()大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重。

A. 3

B. 5

C. 10

D. 20

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第2题

下列哪一项是《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》的立法宗旨？（）

A. 规范基金销售人员的销售行为，提高基金销售人员的执业水准

B. 加强基金销售机构内部控制，促进基金销售机构诚信、合法、有效开展基金销售业务

C. 旨在规范基金销售机构的销售行为，确保基金和相关产品销售的适用性

D. 明确基金销售业务信息管理的各项技术标准，严格对基金销售机构的市场准入和日常行为的监管

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第3题

以下有价证券的流动性最低()。

A. ETF

B. LOF

C. 记账式国债

D. 凭证式国债

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第4题

我国规范的基金管理公司最早成立于（）年

A. 1998

B. 1999

C. 2000

D. 2001

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第5题

基金招募说明书摘要中包括的内容有()。

A. 投资组合报告

B. 基金业绩和费用概览

C. 股票投资明细

D. 交易佣金明细

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第6题

以下哪些风险是股票型基金投资所面临的主要风险（）

A. 系统性风险

B. 非系统性风险

C. 基金管理运作风险

D. 汇率风险

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第7题

基金所持股票按市值规模不同可被分为（）

A. 大盘型

B. 中盘型

C. 小盘型

D. 价值型

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第8题

基金所持股票按市值规模不同可被分为（）

A. 大盘型

B. 中盘型

C. 小盘型

D. 价值型

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第9题

对基金取得的股利收入、债券的利息收入、储蓄存款利息收入，由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴（）的个人所得税。

A. 20%

B. 30%

C. 40%

D. 50%

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第10题

在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注以下方面：（）。

A. 公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构

B. 公司是否明确董事会的职权范围和议事规则

C. 公司是否明确经理层的职权

D. 公司是否建立健全督察长制度

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