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[判断题]

在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间，按照规定应当开展客户身份识别的，无需开展受益所有人身份识别工作（）

提问人：网友sulynn2021 发布时间：2022-01-07

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第1题

根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》要求,义务机构应当建立健全并有效实施受益所有人身份识别制度。以下说法错误的是:()。

A.将受益所有人身份识别的内部管理制度和操作规程，作为完整有效的客户身份识别制度一项重要内容，并在实施过程中不断完善

B.根据非自然人客户风险状况和本机构合规管理需要，可以执行比监管规定稍为简化的受益所有人身份识别标准

C.在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间，按照规定应当开展客户身份识别的，义务机构应当同时开展受益所有人身份识别工作

D.加强受益所有人身份识别工作与客户分类管理、交易监测分析、反洗钱名单监控等工作的有效衔接

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第2题

与非自然人客户建立业务关系时已开展客户身份识别的,在业务关系存续期间,义务机构采取持续的客户身份识别措施或者重新识别客户身份的,不再同时开展受益所有人身份识别工作()

此题为判断题(对，错)。

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第3题

证券期货业机构在与客户建立业务关系时应了解客户的哪些内容。()

A.了解客户的家庭状况

B.了解客户本人的真实身份

C.了解客户的交易目的和交易性质、资金来源和用途

D.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

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第4题

义务机构在与客户建立或维持业务关系时对特定自然人客户可以进一步深入了解客户财产和资金来源。()

此题为判断题(对，错)。

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第5题

根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》,在与非自然人客户业务关系存续期间,义务机构采取持续的客户身份识别措施或重新识别客户身份的,应当同时开展受益所有人身份识别工作,确保受益所有人信息的()。

A、完整性

B、准确性

C、有效性

D、时效性

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第6题

对于符合监管机构要求重点监管的特定自然人客户,在建立业务关系时,根据系统提示填写()。

A、《特殊客户业务申请表》

B、《个人客户开户申请表》

C、《太平洋借记卡综合申请表》

D、情况说明

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第7题

根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》要求,义务机构如决定与控制权结构异常复杂非自然人客户建立或者维持业务关系的,义务机构应当采取的措施包括( )。

A.调高客户风险等级

B.加强资金交易监测分析

C.获取高级管理层批准等严格的风险管理措施

D.任何情况下，均不得与其建立或者维持业务关系

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第8题

以下哪种情况需要开展受益所有人的身份识别工作:()

A.与非自然人客户建立业务关系时

B.与非自然人维持业务关系时

C.非自然人客户修改账户密码时

D.非自然人客户电话咨询业务时

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第9题

金融机构应综合考虑客户背景、社会经济活动特点、声誉、权威媒体披露信息以及非自然人客户的组织架构等各方面情况,衡量本机构对其开展客户尽职调查工作的难度,评估风险。客户特性的风险子项包括()。

A.客户信息的公开程度

B.金融机构与客户建立或维持业务关系的渠道

C.客户所持身份证件或身份证明文件的种类

D.涉及客户的风险提示信息或权威媒体报道信息

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