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[主观题]

中国证监会基金部《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》规定,基金管理公

司可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。()。

A.正确

B.错误

提问人:网友xykweb 发布时间:2022-01-06
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第1题
场外交易市场是分散的无形市场,没有固定的、集中的交易场所,而是由许多各自独立经营的证券经营机构分别进行交易。()

A.正确

B.错误

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第2题
《证券公司风险处置条例》规定,当证券公司风险控制指标不符合规定,在规定期限内未能完成整改时,中国证监会可以责令其停止部分或者全部业务进行整顿。()

A.正确

B.错误

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第3题
证券投资者保护基金的来源有()等。

A.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的20%纳入基金

B.所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的一定比例缴纳基金

C.发行股票、可转债等证券时,申购冻结资金的利息收入

D.国内外机构、组织及个人的捐赠

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第4题
发行股票和长期公司(企业)债券是公司(企业)筹措长期资本的主要途径,发行短期债券则是补充流动资金的重要手段。()

A.正确

B.错误

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第5题
我国《证券投资基金法》规定,基金管理人不得利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益。()

A.正确

B.错误

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第6题
具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券是()。

A.非金融企业债务融资工具

B.非金融企业股权融资工具

C.金融企业债务融资工具

D.金融企业股权融资工具

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第7题
国际债券区别于国内债券所特有的风险是()。

A.利率风险

B.信用风险

C.汇率风险

D.购买力风险

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第8题
投资者购买可流通记账式国债于到期前卖出,其收益是不能预知的,并要承担市场利率变动带来的价格风险。()

A.正确

B.错误

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第9题
期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡,期权的买方以支付一定数量的()为代价而拥有了这种权利。

A.保证金

B.期权费

C.手续费

D.佣金

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第10题
在证券发行中,以下销售方式中承销机构所承担风险最大的是()。

A.代销

B.自销

C.全额包销

D.余额包销

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