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第1题
在协助有权机关办理查询、冻结和扣划手续后,应按照《中国银行反洗钱和反恐怖融资客户尽职调查及风险分类管理办法》的相关规定,将客户本信息中的“KYC、风险等级”调整为()
A. "高风险"
B. "中风险"
C. "低风险"
D. 无须变更
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第2题
金融机构应当按照内控制度的规定建立和完善协助查询、冻结和扣划工作的()。
A. 备案制度
B. 核实制度
C. 登记制度
D. 交接制度
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第3题
协助有权机关查询、冻结、扣划客户存款的相关资料和登记簿,应由受理行作为重要业务资料妥善保管,按年整理归档,保存期限为()。
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第4题
协助协助有权机关查询、冻结、扣划时坚持()原则。
A. 依法合规原则
B. B.积极主动配合有权机关原则
C. C.不介入纠纷原则
D. D.维护银行自身合法权益原则
E. E.不损害客户合法权益原则
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第5题
协助执行工作应坚持以下原则:()。
A. 依法合规原则
B. 不介入纠纷原则
C. 不损害客户合法权益原则
D. 公开、公正原则
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第6题
协助查询、冻结和扣划存款工作应当遵循()的原则。
A. 依法合规
B. 合理合法
C. 维护存款人的利益
D. 不损害存款人合法权益
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第7题
对存款人的银行结算账户有权查询、冻结、扣划的执法机关是() 。
A. 公安机关
B. 海关
C. 人民检察院
D. 国家安全机关
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第8题
规定所称“协助查询、冻结、扣划”是指金融机构依法协助有权机关查询、冻结、扣划单位或个人在金融机构存款的行为。()
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第9题
哪些执法机关有权对存款人的银行结算账户查询、冻结和扣划?
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