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未经公司内部流程统一审查并通过的基金推介材料，不得对外进行宣传推介（）
提问人：网友154336271
发布时间：2022-10-29
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第5题
关于投资合规性风险管理主要措施，错误的是（)。A.建立有效的投资流程和投资授权制度B.通过在交易系
关于投资合规性风险管理主要措施，错误的是()。
A.建立有效的投资流程和投资授权制度
B.通过在交易系统中设置风险参数，对投资的合规风险进行自动控制
C.对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控
D.对宣传推介材料进行合规审核
第6题
下列表述正确的是（）。
A. 基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查，了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力和内部控制情况，并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据
B. 基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据
C. 基金销售机构在研究和执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时，应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰，尽量做到客观准确，并且有合理的理论依据
D. 以上全部都对
第7题
根据《国盛证券金融产品销售业务管理办法》，财富管理部制作、使用的公募基金宣传推介材料应当事先经基金销售业务负责人和合规风控人员检查，并出具合规意见书（非公募类产品宣传推介材料出具合规审查意见），方可使用（）
第8题
关于私募股权基金特定对象确定，说法错误的是。（)A.私募基金募集机构仅可以通过合法途径公开宣传私
关于私募股权基金特定对象确定，说法错误的是。()
A.私募基金募集机构仅可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的投资策略、管理团队等
B.未经特定对象确定程序，不得问任何人宣传推介私募基金
C.募集机构通过互联网媒介在线直接向投资者推介私募基金
D.募集机构应通过验证码等有效方式核实用户的注册信息，属于在线特定对象确定程序之一
第9题
基金宣传推介材料登载基金的过往业绩，应当符合下列哪些规定？()
A.按照有关法律、行政法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据
B.引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处，不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据
C.真实、准确、完整、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平，基金业绩表现数据应当经基金托管人复核
D.基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足6个月的除外
第10题
下列关于宣传推介材料审批报备流程的表述，不正确的是()
A.书面报告报送基金管理公司或基金代销机构主要办公场所所在地证监局
B.报证监局时应随附电子文档
C.基金管理公司应当在公布基金宣传推介材料之日起3个工作日内递交报告材料
D.负责基金营销业务的高级管理人员应对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见
第11题
关于基金推介材料的免责声明规定，正确的是()。
A.在登载基金过往业绩时，基金管理人应当特别声明，基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金业绩并不构成新基金业绩表现的保证
B.基金宣传推介材料含有中国证监会核准内容的，应当特别声明中国证监会的核准并不代表中国证监会对该基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证
C.基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字，并使投资者在阅读过程中不易忽略，以提醒投资者注意投资风险，仔细阅读基金合同和基金招募说明书，了解具体的情况
D.引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处，不得引用未经核实，尚未发生或者模拟的数据
