题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照交易所规定的格式申报强制平仓指令，申报指令的内容包括（）。
A.客户的信用证券账户号码
B.席位代码
C.标的证券代码
D.平仓标识
提问人：网友pclove
发布时间：2022-01-07
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A. 客户的信用资金账户号码
B. 交易单元代码
C. 证券代码
D. 买卖方向
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第2题
客户融入证券后、归还证券前，出现下列（）情形的，应当按照融券数量对证券公司进行补偿。
A．证券发行人派发现金红利的，融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利
B．证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券
C．证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理
D．证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理
第3题
因证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失效而导致承担客户资产损失的赔偿责任或无法收回到期债权的风险为（）。
A．业务管理风险
B．业务规模及集中度风险
C．信息技术风险
D．市场风险
第4题
关于证券交易所对其会员证券自营业务的监管，下列说法错误的是（）。
A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采用技术手段严格管理
B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C．要求会员按月编制库存证券报表，并于次月3日前报送证券交易所
D．对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会会备案
第6题
证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的，应承担（）的法律责任。
A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B．没有违法所得，或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚款
C．情节严重的，撤销相关业务许可
D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款
