对广东农村信用社第三方存管业务中对代理深发展存管签约的主要风险点描述不正确的是()
A.客户提交的资料和证件是否真实、有效、合规。
B.《特殊业务申请表》是否有效。
C.客户提供的证件类型和证件号码与账户系统开户信息是否一致。
D.认真履行客户的身份识别,对行为异常、办理银证转账交易的频率、金额与客户身份严重不符等异常情况时,必须密切关注。
A.客户提交的资料和证件是否真实、有效、合规。
B.《特殊业务申请表》是否有效。
C.客户提供的证件类型和证件号码与账户系统开户信息是否一致。
D.认真履行客户的身份识别,对行为异常、办理银证转账交易的频率、金额与客户身份严重不符等异常情况时,必须密切关注。
A. 全社(行)《代理第三方存管业务签约客户清单》
B. B.全社(行)《代理第三方存管业务签约客户汇总表》
C. C.全社(行)《代理第三方存管业务签约客户目录》
D. D.全社(行)《代理第三方存管业务签约客户明细表》
A. 经办网点填列的《广东省农村合作金融机构代理第三方存管业务资料交接表》
B. B.一式两份《代理第三方存管业务签约客户明细表》
C. C.作废的《代理开立第三方存管过渡账户暨客户资金转账服务协议书》
D. D.《客户交易结算资金银行存管协议》(存管银行留存联
A.《客户交易结算资金银行存管协议》的客户留存联
B.《代理开立第三方存管过渡账户暨客户资金转账服务协议书》的第三联
C.客户有效身份证件
D.《代理开立第三方存管过渡账户暨客户资金转账服务协议书》(深发展留存联)
A. 《客户交易结算资金银行存管协议》的客户留存联
B. B.《代理开立第三方存管过渡账户暨客户资金转账服务协议书》的第三联
C. C.客户有效身份证件
D. D.《代理开立第三方存管过渡账户暨客户资金转账服务协议书》(深发展留存联)
A.《特殊业务申请表》是否有效,盖章是否齐全。
B.《代理开立第三方存管过渡账户暨客户资金转账服务协议书》填写要素是否正确、齐全,是否有涂改,与客户递交的资料是否一致。
C.审核证券公司所录入的信息与客户递交资料是否一致。
D.若客户修改我行关联账户的,审核当日是否发生银证转账交易。
A. 客户提交的资料和证件是否真实、有效、合规。
B. B.《特殊业务申请表》是否有效。
C. C.客户提供的证件类型和证件号码与账户系统开户信息是否一致。
D. D.认真履行客户的身份识别,对行为异常、办理银证转账交易的频率、金额与客户身份严重不符等异常情况时,必须密切关注。
A.本人携带借记卡/存折
B. 《个人业务申请表》
C. 有效身份证件
D. 保证金资金账户卡/股东代码卡(证券账户卡)
A.本人携带借记卡/存折
B.《个人业务申请表》
C.有效身份证件
D.保证金资金账户卡/股东代码卡(证券账户卡)
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