题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

金融机构在为客户开立资金账户时，需要登记单位客户的基本信息包括（)。

A.法定代表人、负责人、控股东或者实际控制人

B.客户的名称、住所、经营范围、

C.证件或者证明文件的名称、号码和有效期限

D.代理人姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限

提问人：网友黄静 发布时间：2022-01-07

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ABCD

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更多“金融机构在为客户开立资金账户时，需要登记单位客户的基本信息包…”相关的问题

第1题

金融机构在为客户开立资金账户时,需要登记自然人客户的基本信息包括()。

A.客户的身份证件或者身份证明文件的种类

B.客户的身份证件或者身份证明文件的种类

C.客户的住所地(经常居住地)或者工作单位地址

D.客户的姓名、性别、国籍、职业

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第2题

当在本机构已开立账户的客户向境外汇出资金金额达到单笔人民币1万元或者等值1000美元以上时，金融机构应按《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》完整的登记相关汇款交易信息。对于所登记的汇款人信息，金融机构应通过()等合理途径进行核实。

A.核对客户有效身份证件

B.查看已留存的客户有效身份证件

C.留存客户的其他身份证明文件

D.进行联网核查

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第3题

开户行为单位客户开立核准类单位银行结算账户时，须报中国人民银行核准后方可核发开户许可证，以下不属于核准类单位银行结算账户的是（）。

A. 基本存款账户

B. 临时存款账户（因注册验资和增资验资开立的除外）

C. 非预算单位专用存款账户

D. QFII专用存款账户

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第4题

业管部门在收到销售部门提交的投保资料后,应对投保资料进行审核,对发现不符合客户身份识别要求的投保件,()补充完善。

A、业管部门

B、客服部门

C、销售部门

D、风控部门

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第5题

在与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其日常()、金融交易情况,及时提示客户更新资料信息。

A、经营活动

B、资金来源

C、资金用途

D、经济状况

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第6题

现场检查前的准备工作中收到监管部门通知后要配合检查公司,应召开什么会议?()

A.进场会

B.反洗钱工作领导小组

C.离场会谈

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第7题

洗钱的危害性主要体现以哪几个方面?

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第8题

在反洗钱调查过程中临时冻结时间不得超过月8小时()

此题为判断题(对，错)。

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第9题

实践证明,()是排查洗钱风险,发现案件线索的重要途径。

A.客户身份识别制度

B.客户风险等级划分

C.重点可疑交易报告制度

D.内部审计

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