题目内容
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[单选题]
反洗钱内部控制要达到预期的效果不应当结合金融机构的()
A.经营管理
B.风险控制
C.业务流程
D.业绩指标
提问人:网友tangmanyun
发布时间:2022-01-07
A.经营管理
B.风险控制
C.业务流程
D.业绩指标
A.要充分考虑各种可能的洗钱风险
B.把消除洗钱风险作为制定反洗钱内部控制制度的出发地和落脚点
C.要把防控洗钱风险纳入总体风险的控制框架内
D.要与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点相适应
A.客户身份识别制度是反洗钱内部控制的基本制度之一
B.金融机构应当将客户身份识别的要求渗透到各项业务和各个操作环节中去
C.为有效开展客户身份识别工作,金融机构还应当逐步建立重点关注的客户名单库和高风险客户识别系统
D.金融机构应在持续关注的基础上,尽量保持客户的风险等级不变
A.客户身份识别制度是反洗钱内部控制的基本制度之一
B.金融机构应当将客户身份识别的要求渗透到各项业务和各个操作环节中去
C.为有效开展客户身份识别工作,金融机构还应当逐步建立重点关注可客户名单库和高风险客户识别系统
D.金融机构应在持续关注的基础上,尽量保持客户的风险等级不变
A.合规方法
B.风险为本方法
C.合规与风险并重
D.风险测试方法
A.中止办理业务
B.继续办理业务
C.终止办理业务
D.无需采取其他措施
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