对投资者进行测试的测试试卷及答案通过()系统统一下发至期货公司会员。A.期货公司内部
对投资者进行测试的测试试卷及答案通过()系统统一下发至期货公司会员。
A.期货公司内部
B.中国金融期货交易所
C.中国证监会
D.中国期货业协会
对投资者进行测试的测试试卷及答案通过()系统统一下发至期货公司会员。
A.期货公司内部
B.中国金融期货交易所
C.中国证监会
D.中国期货业协会
A. 公司市场开发人员不得兼任开户知识测试人员
B. 自然人投资者及一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人等应当参加测试,不得由他人替代
C. 期货公司不得为评分低于80分的投资者申请开立股指期货交易编码
D. 期货公司应当加强对投资者的培训和指导,并在开户前对投资者进行股指期货基础知识测试。对于未能通过测试的投资者,期货公司可以在继续培训后再组织其参加测试
A.资产、流动资产是指期货公司的自身资产,不含客户保证金
B.负债、流动负债是指期货公司的对外负债,不合客户权益
C.风险监管报表不包括客户分离资产报表
D.重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务
A.会员制期货交易所设会员大会,而公司制期货交易所设股东大会
B.会员制期货交易所设理事会,而公司制期货交易所设董事会
C.会员制期货交易所与公司制期货交易所都设总经理
D.会员制期货交易所与公司制期货交易所都设监事会
A.期货公司合规经营、风险管理状况
B.期货公司内部控制状况
C.首席风险官所做的尽职调查
D.首席风险官提出的整改意见
A.具有从事期货业务3年以上经验
B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C.通过中国证监会认可的资质测试
D.担任期货公司部门负责人以上职务不少于3年
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