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[主观题]

根据《中国证监会股票发行核准程序》的规定,股份有限公司的发行申请文件应由C推荐并向中国证监会申

报()。

A.另一家上市公司

B.证监会的当地派出机构

C.主承销商

D.承销团

提问人:网友wylw001 发布时间:2022-01-06
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第1题
根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,中国证监会根据发行人提供的申请文件核准发行人首次公开发行股票申请,就是对发行人的盈利能力、投资价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证()

此题为判断题(对,错)。

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第2题
按照中国证监会的有关规定,拟公开发行股票的股份有限公司在向中国证监会提出股票发行申请前,均须由( )进行辅导。

A、具有主承销资格的证券公司

B、保荐机构

C、中介机构

D、中国证监会

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第3题
股权式衍生工具的种类不包括()。

A.股票指数期货

B.货币期货

C.股票期权

D.股票期货

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第4题
债券是一种有价证券,是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的()凭证。

A.所有权

B.使用权

C.转让权

D.债权债务

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第5题
我国《证券法》规定,证券交易所设总经理1人,由()任免。

A.国务院证券监督管理机构

B.中国证券监督管理委员会

C.国务院

D.证券交易所

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第6题
根据产品形态,金融衍生工具可分为()。

A.交易所交易的衍生工具

B.OTC交易的衍生工具

C.嵌入式衍生工具

D.独立衍生工具

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第7题
证券公司集合资产管理业务的特点是()。

A.集合性

B.综合性

C.专门账户投资运作

D.客户资产必须托管

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第8题
证券市场监管的手段()。

A.法律手段

B.经济手段

C.政策手段

D.行政手段

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第9题
基金产品定价就是与基金产品本身相关的各项费率的确定,主要包括认购费率、申购费率、赎回费率、管理费率和托管费率等。()
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第10题
目前只有货币市场基金以及其他经中国证监会核准的基金产品收取基金销售服务费。()
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