题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

关于证券清算与交收的原则，以下说法中正确的有()。

A.目前，通过证券交易所达成的交易大多采取多边净额清算方式

B.净额清算方式的主要优点是可以防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累

C.在境外证券交易所市场，分级结算是普遍的做法

D.贷银对付原则已经成为各国地区，证券市场普遍遵循的原则

提问人：网友phoen_ix 发布时间：2022-01-06

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第1题

关于证券清算与交收的原则，以下说法正确的有()。

Ⅰ．目前通过证券交易所达成的交易，多采取多边净额清算方式

Ⅱ．差额清算方式的主要优点是可以防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累

Ⅲ．在我国，结算公司根据交易所的交易结果及其他非交易数据，与结算参与人之间进行结算

Ⅳ．货银对付原则已经成为各国证券市场普遍遵循的原则

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题

资产管理业务的管理风险有()。

A.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明

B.对市场变化把握不准，投资决策或操作失误

C.操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益

D.操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金

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第3题

证券经纪业务的附加服务有()。

A.证券营业网点柜台服务

B.网上交易通道服务

C.证券投资咨询服务

D.理财顾问服务

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第4题

关于股票的交易，下列说法中错误的是()。

A.股票交易必须在证券交易所进行

B.股票在上市交易后，可以暂停上市交易

C.股票交易就是以股票为对象进行的流通转让活动

D.股票交易可以在证券交易所进行，也可以在场外交易市场进行

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第5题

上市开放式基金份额的转托管业务的类型有()。

A.系统内转托管

B.跨系统转托管

C.主动性转托管

D.强制性转托管

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第6题

债券回购到期日，融资方只能将相应的质押券申报转回原证券账户，不可以申报继续用于债券回购交易。 ()

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第7题

证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致客户利益遭受损失的可能性。 ()

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第8题

深圳证券交易所债券质押式回购交易的单位为()及其整数倍。

A.1张

B.10张

C.100张

D.1 000张

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第9题

有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报买入X股票，申报价格和申报时间如下：甲的买入价为10. 75元，时间为13：40；乙的买人价为10. 40元，时间为13：25；丙的买人价为10. 70元，时间为13:25;丁的买人价为10. 75元，时间为13：38。那么他们交易的优先顺序应为()。

A.丁、甲、丙、乙

B.丙、乙、丁、甲

C.丁、丙、乙、甲

D.丙、丁、乙、甲

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第10题

证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存()年。

A.3

B.5

C.20

D.10

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