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[多选题]

下列关于会员应当在集合资产管理计划运作期间向深圳证券交易所履行的持续报告义务正确的有()。

A.专用证券账户发生变更的,应于变更当日在深圳证券交易所网站“会员之家”网页的“业务一资产管理”栏目下更新相关资料

B.托管机构、资产管理业务分管领导、集合资产管理计划投资主办人员变更的,应于变更当日在深圳证券交易所网站“会员之家”网页的“业务一资产管理”栏目下更新相关资料

C.自集合资产管理计划开始投资运作之日起3个月内投资组合比例达到集合资产管理合同约定的,应于次日以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投资组合情况

D.集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券,应于有关事实发生之日起5个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所

提问人:网友wym1987 发布时间:2022-01-06
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第1题
下列选项中不属于资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责的是( )。A.执
下列选项中不属于资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责的是( )。

A.执行证券公司的清算指令

B.出具资产管理报告

C.执行证券公司的投资指令

D.出具资产托管报告

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第2题
下列关于证券经纪业务的表述中,正确的有()。

A.在证券经纪业务中,委托人的指令具有权威性

B.经纪商可以根据情况变化,自行改变委托人的委托价格

C.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失,应承担赔偿责任

D.证券经纪商的权利之一是要严格按照委托人的要求办理委托事务

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第3题
关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务,下列说法正确的有()。

A.上海证券交易所在每个交易日的撮合交易时间内,接受基金份额申购、赎回的申报

B.申购、赎回时采用“金额申购、份额赎回”原则,即以申购金额填报数量申请,以赎回份额填报数量申请

C.由于申报价格栏不能空白,故约定始终都填写为“0元”

D.在最低申购金额的基础上,累加申购金额为100元或其整数倍,但最高不能超过99999900元

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第4题
根据现行制度规定,上海证券交易所和深圳证券交易所对()可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为,予以重点监控。

A.可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前,大量买人或者卖出相关证券

B.以不同身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间,大量进行交易

C.委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间,大量或者频繁进行互为对手方的交易

D.大笔申报、连续申报或者密集申报,以影响证券交易价格

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第5题
非交易过户的可转债可以在过户当日进行转股申报。()
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第6题
中国结算公司于收到证券划转指令的当日日终,对符合要求的证券划转指令进行划转处理,且只对已完成证券交收或净应付证券交收锁定之后的证券进行划出处理。如果委托划出的证券数量小于该证券账户中可划出的该种证券的数量,则该笔证券划转指令无效。()
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第7题
委托人在得到证券经纪商同意后可以透支。()
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第8题
根据新股上网.竞价发行程序,新股竞价发行申报时,主承销商为唯一的卖力,共申报数为新股实际发行数,卖出价格为()。

A.实际发行价格

B.第一笔买人申报价

C.平均发行价

D.发行底价

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第9题
在上海证券交易所市场,证券公司自营证券账号和基金管理公司的证券投资基金专用证券账号是()。

A.A字头账号

B.B字头账号

C.C字头账号

D.D字头账号

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第10题
已知某证券专营机构的净资产为20亿元,同定资产净值为3亿元,无形资产及递延资产为0.2亿元,提取的损失准备金为0.5亿元,中国证监会认定的其他长期性或高风险资产为0.4亿元,长期投资为0.3亿元。该证券专营机构的净资本是()亿元。

A.17.91

B.18.41

C.18.90

D.20.88

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