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[多选题]

张华担任某期货公司业务主管,对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识,其中,正确的是()。

A.为和其他公司争夺客户,可许诺投资者较低的手续费标准,甚至低于行业自律标准,但绝不能低于经营成本

B.本单位管理人员发出违法违规指令的,应当予以抵制,并按程序向高管人员或者董事会报告

C.客户有不合理的要求时,不能迎合,不能为客户利益而损害所在机构的合法利益

D.如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向期货公司报告,并注意防范投资者的信用风险

提问人:网友meibaocai 发布时间:2022-01-06
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[206.***.***.73] 1天前
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[142.***.***.132] 1天前
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[110.***.***.37] 1天前
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[56.***.***.130] 1天前
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[235.***.***.224] 1天前
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[141.***.***.46] 1天前
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第1题
张华担任某期货公司业务主管,对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下心得,其中,错误的是()

A. 客户有不符合的要求时,不能迎合,不能为客户利益而损害所在机构的合法利益

B. 为和其它公司争夺客户,可许诺投资者较低的手续费标准,甚至低于行业自律标准,但绝不能低于经营成本

C. 本单位管理人员发出违法违规指令的,应当予以抵制,并按程序向高管人员或者董事会报告

D. 如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向期货公司报告,并注意防范投资者的信用风险

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第2题
鲍勃在一家全球性耐用消费品公司担任主管营销的执行副总裁,并有望成为这家公司未来的首席执行官。为了发现、招聘和培养高层领导人才,鲍勃从最好的商学院和顶级咨询公司里面去寻找有潜质的年轻人。鲍勃对加里的印象特别好。因为,加里很快融入了新的环境,和所有人都能融洽相处;他总能提出特别好的问题,有些已经超越了他的具体工作,甚至是还没被发现却非常重要的问题。两年后,鲍勃给加里安排了新岗位,让他负责公司在巴西的营销工作。当时巴西市场正在快速增长,对公司发展至关重要。巴西虽与总部远隔重洋,但是鲍勃给自己定了一个规矩,就是定期和这些远在巴西的年轻人深入沟通,同时也和他们的上级领导保持紧密联系。鲍勃非常关注他们的工作表现,经常与他们交流,给他们指导,教他们如何解决工作中遇到的问题。比如,鲍勃和加里经常讨论如何与经销商打交道,如何观察消费者行为,如何把握汇率变化对公司业务的影响。有时鲍勃也会出个难题来考验一下加里,例如:“你认为总部应该怎么做,才能抢占巴西市场的头把交椅?”对加里来说,除了业务问题,如何在一个文化不同、语言不通的陌生国度工作生活,也是一个挑战。但加里成功经受住了考验,他很快适应了新的环境,通过快速学习,与当地的经销商和零售商建立了牢固的业务关系。就这样,加里在巴西的两年时间里取得了优秀的业绩,把公司销售额每年提升了10%。结合以上案例请分析论述:

(1)阅读材料,结合你自己的理解,说一说领导人才应该有怎样的地位?

(2)阅读材料,说一说应该如何对领导人才进行培训?

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第3题
下列关于会员制期货交易所理事会的表述,正确的有()。

A.理事会每届任期3年

B.理事会对会员大会负责

C.理事由会员大会选举产生

D.理事长由理事会选举产生

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第4题
为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为是()。

A.进行期货市场分析

B.进行期货交易

C.解释期货交易的方式、流程及风险

D.做获利保证、共担风险

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第5题
会员制期货交易所应当召开临时会员大会的情形包括()。

A.会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3

B.1/3以上会员联名提议

C.证监会认为必要

D.理事会认为必要

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第6题
首席风险官发现期货公司经营管理行为存在下列问题(),应当立即向监管部门报告。

A.公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益

B.涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益

C.货公司净资本无法持续达到监管标准

D.期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保

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第7题
下列属于实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是()。

A.保证金制度

B.涨跌停板制度

C.结算担保金制度

D.风险准备金制度

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第8题
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司应当()提名并聘任首席风险官。

A.国家法规

B.证券法

C.公司章程

D.公司法

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第9题
按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》,期货公司应当于年度终了后的()个月内向中国证监会派出机构报送经审计的年度风险监管报表。

A.7

B.4

C.2

D.3

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第10题
下列关于客户账户管理的表述,错误的是()。

A.期货公司的客户不得混码交易

B.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户

C.期货公司应当为每一个客户设置交易编码

D.经中国证监会批准,客户可以混码交易

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