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[多选题]
非现场检查按照检查内容分为( )。
A.全面性检查
B.完整性检查
C.合规性检查
D.风险性检查
提问人:网友anonymity
发布时间:2022-01-06
A.全面性检查
B.完整性检查
C.合规性检查
D.风险性检查
目前日常监管方式主要分为()。
A.全面检查和局部检查
B.现场检查和非现场检查
C.定期检查和非定期检查
D.顺序检查和随机检查
中国证监会的非现场检查的内容主要包括()。
A.要求证券公司报送专门检查报告
B.证券公司的年度报告报送单位规定
C.证券公司董事会报告内容规定
D.证券公司财务报表附注内容规定
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行()。Ⅰ.抽样调查;Ⅱ.现场检查;Ⅲ.非现场检查;Ⅳ.全面检查
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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