更多“期货分析师提供投资建议时,应该()。A.保持独立客观的态度B…”相关的问题
第1题
期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,应当勤勉尽责、(),投资分析及投资建议要有合理、充足的依据,要严格区分客观事实与主观判断,并对重要事实予以明示。
A. 独立客观
B. 理论与实践相结合
C. 尊重客户意见
D. 诚实守信
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第2题
期货从业人员的投资分析及投资建议,可不提供充足的依据。()
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第3题
期货从业人员在向投资者提供服务前,应当了解投资者的()。
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第4题
期货从业人员与投资者或所在期货经营机构发生纠纷而无法自行合理解决的,可以按照规定的程序,提请民间仲裁委员会进行调解。()
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第5题
期货业协会在调查赵某的违规行为时,发现赵某曾经利用自己职务上的便利侵吞公司财产,已经构成了犯罪,对此,期货业协会应该()。
A.向中国证监会报告
B.移交司法机关追究刑事责任
C.直接对其进行刑事处罚
D.对其进行行政处罚后再移交司法机关处理
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第6题
期货从业人员若是因被迫执行了违法违规指令,中国证监会应从轻、减轻或免予行政处罚。 ()
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第7题
中国期货业协会在未经本人允许的情况下,不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。 ()
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第8题
会员制期货交易所的权力机构是理事会。 ()
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第9题
期货交易所对会员行使监管职权时,会员应对其调查取证予以配合。 ()
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第10题
证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。发生重大事项的,证券公司应当在()个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
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