题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

期货公司应当报送月度和年度风险监管报表时要注意()。

A.应当于月度终了后的5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表

B.应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表

C.在年度终了后的2个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表

D.在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表

提问人：网友iamc333 发布时间：2022-01-06

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ABCD

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第1题

首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生危险的，应当立即向()报告。

A．中国期货业协会

B．中国证监会派出机构

C．公司董事会

D．公司监事会

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第2题

期货公司会员单位在某些情况下可以为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。 ()

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第3题

实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。结算会员具有与期货交易所进行结算的资格，非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格。 ()

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第4题

期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其()中列示。

A．资产

B．营业成本

C．资本金

D．负债

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第5题

申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当具有从事期货业务()年以上经验，或者其他金融业务()年以上经验。

A．2；3

B．4；3

C．3；5

D．3；4

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第6题

下面关于结算担保金的表述，正确的有()。

A．全面结算会员期货公司应以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金

B．交易结算会员期货公司应以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金

C．全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金

D．全面结算会员期货公司可以向非结算会员收取结算担保金

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第7题

期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的()。

A．合规

B．真实

C．准确

D．完整

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第8题

期货公司申请从事期货投资咨询业务，其注册资本不低于()亿元，且()不低于人民币8 000万元。

A．1；净资本

B．1；净资产

C．2；净资本

D．2；净资产

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第9题

从业人员不得有的行为包括()。

A．挪用客户的期货保证金

B．以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易

C．进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

D．以期货交易所名义代理客户期货交易

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第10题

法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务，应当根据()，建立健全内部控制和风险管理制度，对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估，审慎决定是否参与股指期货交易。

A．自身的经营管理特点

B．期望收益

C．金融期货的市场状况

D．自身的业务运作状况

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