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[多选题]

期货从业人员对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列哪些情况除外？（）

A.有关法律、法规、规章等要求提供的

B.国家司法部门、政府监管部门按照有关规定进行调查取证的

C.中国期货业协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的

D.从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的

提问人：网友benson0388 发布时间：2022-01-06

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ABCD

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第1题

期货从业人员应当保守国家秘密、（）、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。

A. 所在机构秘密

B. 期货行业秘密

C. 可能影响期货价格走势的重要消息

D. 期货成交量、价格信息

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第2题

下列单位和个人中，不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的有（）。

A. 证券、期货市场禁止进入者

B. 国务院期货监督管理机构

C. 期货交易所及其工作人员

D. 事业单位

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第3题

孙某是甲期货公司的工作人员，吴某是该公司的客户。甲期货公司指派孙某为吴某提供交易服务。后孙某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和孙某都没有将此情况告知吴某。吴某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给孙某，而孙某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了吴某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。在本案中，应承担该损失的是（）。

A. 甲期货公司

B. 乙期货公司

C. 孙某

D. 孙某和乙期货公司

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第4题

兴盛公司是某期货交易所的会员，2009年7月8日卖出大豆期货合约100手，当天大豆期货价格猛涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知兴盛公司在规定的时间内追加保证金，但该公司并没有在规定时间内进行追加，也没有自行平仓。于是期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的大豆期货合约强行平仓40手，造成兴盛公司500万元的损失。对于强行平仓的有关费用和发生的500万元损失应由谁来承担？（）

A. 期货交易所

B. 兴盛公司

C. 期货公司

D. 期货交易所和兴盛公司共同承担

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第5题

期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在（）工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A. 2个

B. 5个

C. 10个

D. 15个

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第6题

某期货交易所会员现有可流通的国债1000万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为300万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）。

A. 500万元

B. 600万元

C. 800万元

D. 1200万元

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第7题

根据规定，期货交易所解散的情形不包括（）。

A. 章程规定的营业期限届满

B. 会员大会或者股东大会决定解散

C. 中国证监会决定关闭

D. 营业场所变更

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第8题

期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向（）报告。

A. 中国证监会

B. 中国证监会或其派出机构

C. 中国证监会相关派出机构

D. 中国期货业协会

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第9题

根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任的是（）。

A. 期货交易所

B. 交割仓库

C. 期货公司

D. 中国证监会派出机构

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第10题

根据规定，下列人员不得以本人或者他人名义从事期货交易的有（）。

A. 证券、期货市场禁止进入者

B. 无民事行为能力人或者限制民事行为能力人

C. 中国证监会及其派出机构、期货保证金安全存管监控机构的工作人员及其配偶

D. 中国期货业协会的工作人员及其配偶

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