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[主观题]
证券公司从事介绍业务，与期货公司签订的书面委托协议应载明的事项不包括（)。A．介绍业务的范围B．执
证券公司从事介绍业务，与期货公司签订的书面委托协议应载明的事项不包括()。
A．介绍业务的范围
B．执行期货保证金安全存管制度的措施
C．报酬支付及相关费用的分担方式
D．为客户提供融资的利率约定
提问人：网友sunyushuang
发布时间：2022-01-06
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第4题
申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格时，提交的申请材料要求的推荐人有()。
A．任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席
B．曾经任职1年以上的期货公司董事长、监事会主席
C．现任期货公司的总经理、副总经理、首席风险官
D．期货公司的总经理、副总经理、首席风险官
第5题
期货公司董事、监事和高级管理人员的申请人或者拟任人有()情形之一的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。
A．拟任人死亡或者丧失行为能力
B．申请人依法解散
C．申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施
D．申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查
第6题
下列关于期货投资者保障基金的筹集，说法正确的有()。
A．期货投资者保障基金管理机构应当以期货投资者保障基金名义设立资金专用账户，专户存储期货投资者保障基金
B．期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的25％缴纳形成
C．期货投资者保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产
D．期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属期货投资者保障基金
第7题
王某是上海某机械制造公司的职员，无期货从业经历，现拟申请某期货公司的独立董事，下列可作为王某的推荐人的有()。
A．某期货公司监事会主席李某
B．某期货公司监事徐某
C．王某公司的董事长赵某
D．某期货公司的总经理邓某，任职2年
第8题
某期货公司任用了不具备从业资格的张某为期货从业人员，具有从业资格的工作人员王某在与客户签订经纪合同前未向客户出示风险说明书，并向客户作获利保证，另外，该期货公司挪用了客户保证金炒股。以下属于欺诈客户行为的有()。
A．与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书
B．任用不具备资格的期货从业人员
C．挪用客户保证金
D．向客户作获利保证，分享利益，共担风险
第9题
李某为某期货公司职员，2012年7月21日，其在从事期货业务中涉嫌违规被调查处理。2012年9月4日，该期货公司向中国期货业协会报告。则该期货公司的做法()。
A．违反了《期货从业人员管理办法》的规定
B．符合《期货从业人员管理办法》的规定
C．应报告期货业协会
D．应在媒体上进行公告
第10题
未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5％以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，()。
A．单处或者并处3万元以下罚款
B．单处或者并处5万元以下罚款
C．单处或者并处6万元以下罚款
D．单处或者并处8万元以下罚款
