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[主观题]

客户信用风险的控制措施包括（)。A．建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限

客户信用风险的控制措施包括()。

A．建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限

B．严格合同管理、履行风险提示

C．证券公司应当在符合有关规定的基础上，确定可充抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券的种类、保证金比例和最低维持担保比例，并在营业场所内公示

D．建立健全预警补仓和强制平仓制度

提问人：网友chinasxlym 发布时间：2022-01-06

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第1题

第二还款来源风险防范要点：（）

A. 从严控制信用贷款

B. 严格保证担保。

C. 严格抵押担保。

D. 严格质押担保。

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第2题

在办理了相关的申领手续后，红股、股息由交易清算系统自动派到投资者账上。()

A．正确

B．错误

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第3题

投资者通过深圳证券交易所交易系统投票要点有：投票简称由上市公司根据原证券简称向深圳证券交易所申请。()

A．正确

B．错误

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第4题

国债现货交易清算，应收资金()万元。

A．1200

B．4000

C．5000

D．5040

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第5题

证券公司应当依据中国证监会有关证券公司风险控制指标管理的规定，根据自身 ()及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模。

A．管理能力

B．财务状况

C．经营规模

D．安全监管能力

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第6题

可转换债券的转股价格因公司()进行调整，具体调整情况公司应予公告。

A．送红股

B．增发新股

C．配股

D．降低转股价格

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第7题

在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是()。

A．注册资本金在一定金额以上

B．具有良好的信誉和经营业绩

C．按规定缴纳各项会员经费

D．连续二年盈利

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第8题

会员通过交易单元从事证券交易业务，应当向深圳证券交易所交纳()。

A．网关费

B．流速费

C．流量费

D．交易单元使用费

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第9题

关于集合资产管理业务，下列说法中错误的是()。

A．证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划

B．证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管

C．证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准

D．集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理

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第10题

集合资产管理合同可以约定，当客户在单个开放日申请退出的金额超过集合资产管理计划资产一定比例时，证券公司可以按比例办理退出申请，并暂停接受超过部分退出申请或暂缓支付，但暂停或暂缓期限不得超过()个工作日。

A．10

B．15

C．20

D．30

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