国际结算业务的风险管理主要包括对( )的管理。
A.决策风险
B.市场风险
C.政策风险
D.汇率和利率风险
A.决策风险
B.市场风险
C.政策风险
D.汇率和利率风险
证券经纪业务合规风险的防范措施包括()①证券公司要加强合规文化建设,从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识②要建立健全各项规章制度,严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度③对客户交易结算资金实行第三方存管,对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理;对风险程度和重要性不同的业务,实行实时复核、分级审批。加强对经纪业务主要环节和风险点的控制④建立客户投诉处理及责任追究机制
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
A.人民币卡商户收单业务按照联网方式的不同,可分为间联和直联两种模式
B.国际卡收单业务指收单机构通过向特约商户提供国际卡交易处理及资金结算服务,并按固定金额向其收取结算手续费的业务
C.收单银行主要提供交易处理和结算服务,获取收单收益并承担相应的风险责任
D.收单机构可以将收单非核心业务委托专业化服务公司进行处理,并对专业化服务公司的外包服务进行管理
A.人民币卡商户收单业务按照联网方式的不同,可分为间联和直联两种模式
B. 国际卡收单业务指收单机构通过向特约商户提供国际卡交易处理及资金结算服务,并按固定金额向其收取结算手续费的业务
C. 收单银行主要提供交易处理和结算服务,获取收单收益并承担相应的风险责任
D. 收单机构可以将收单非核心业务委托专业化服务公司进行处理,并对专业化服务公司的外包服务进行管理
证券公司综合治理期间,集中改革完善了一批基础性制度,主要包括()。
A.在2005年底全面实现独立存管的基础上,以被处置的高风险公司为起点。大力推进了客户交易结算资金的第三方存管
B.2006年5月推出了新的国债回购交易制度,有针对性地调整了业务流程,明确了客户、证券公司和登记结算公司的各自责任,建立了能够有效防范客户国债被挪用的配套规则
C.对资产管理业务实行了客户资产由第三方托管、向客户充分揭示投资风险、定期披露信息的新制度,对自营业务实行了账户实名、席位专用、规模控制的新制度
D.从优质公司开始,强制要求所有公司在指定网站上公开披露基本信息和经审计的财务报告,正式实施了证券公司信息的公开披露制度
A.以延期付款为结算方式的进出口业务将要付出或收到的货款用外币结算
B. 已签订的以外币计价的进出口合同在未来履行和结算
C. 以外币计价的国际借贷业务
D. 其他以外币计价的资产和负债等
A.客户交易结算资金的第三方存管制度
B.新的国债回购交易制度
C.对资产管理业务实行了客户资产由第三方托管和定期披露信息的新制度
D.对自营业务实行了账户实名、席位专用、规模控制的新制度
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