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第1题
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,银行业金融机构应制定完善员工异常行为排查制度,落实__对员工的管理、教育和监督职责()
A.机构负责人
B.柜面负责人
C.风险负责人
D.业务负责人
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第2题
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,银行业金融机构应加强印章凭证管理,坚持“__”原则,确保保管、审批、使用的分离和有效监督制约()
A.双人入库保管
B.事先审批登记
C.事后审批登记
D.双人监督领用
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第3题
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,银行业金融机构应鼓励员工主动举报违规行为,及时、深入核实员工举报信息,有效保护举报人,充分发挥__的积极作用()
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第4题
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,银行业金融机构应以抄写__等方式向客户充分揭示其投资产品的风险和应承担的责任,确保其风险知情权()
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第5题
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》(银监办发〔2015〕97号)要求,柜面办理大额资金汇划应坚持前后台分离、岗位制约原则。()
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第6题
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》,银行业金融机构应加强印章凭证管理,坚持()原则,确保保管、审批、使用的分离和有效监督制约。
A.用完立即销毁
B.定期更新印鉴
C.双人监督领用
D.事先审批登记
E.双人入库保管
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第7题
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,__作为第一道防线应承担起风险防控的首要责任()
A.后勤保障条线
B.业务管理条线
C.审计监督条线
D.风险合规条线
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第8题
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,银行业金融机构可通过建立凭证、印章的信息管理系统,实现对重要凭证和核算印章的系统弹性控制,建立“交易、凭证、用印”对应关系,有效防范套打存折、盗用重要凭证和印章等风险()
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第9题
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,对于风险事件暴露出的、可能普遍存在的风险隐患,由__及时向全辖发布风险警示,组织专项检查()
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第10题
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,客户申请办理柜面业务时,银行业金融机构应采取凭证签字、语音自助提示、屏幕自助显示等方式告知客户其办理的业务性质、金额并得到客户确认,但是不必根据客户真实意愿办理业务()
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