题目内容
（请给出正确答案）
A.未经中国证监会许可，擅自从事证券投资咨询业务的，由中国证监会派出机构责令停止，并处没收违法所得和违法所得等值以下的罚款
B.证券投资咨询机构向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款
C.证券、期货投资咨询人员同时在两个或者两个以上证券、期货投资咨询机构执业的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款，情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚
D.与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时未向证监会派出机构备案的，由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上10万元以下罚款
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A.权益投资业务
B.股票投资业务
C.证券投资咨询业务
D.证券业务
A.中国证监会及其派出机构依法对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理
B.中国证券业协会对证券公司从事证券投资顾问业务实行自律管理
C.证券交易所对证券公司顾问业务的实际操作实行监督管理
D.证券公司及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令暂停新增客户的监管措施
A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
C.《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》
D.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》
E.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
关于证券经纪业务和投资顾问服务边界问题，下列说法正确的是（）。
A.证券公司不能对其客户提供证券投资咨询业务
B.证券公司可以对其客户提供证券投资咨询业务，并且可以单独与其客户签约、单独收费
C.证券公司对其客户提供证券投资咨询业务，必须取得相应的证券投资咨询资格方可进行
D.证券公司对其客户提供证券投资咨询业务，所收取的证券经纪业务佣金不能超过规定上限
A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
C.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
D.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》
A.证券投资咨询业务(投资顾问)和证券投资咨询业务(分析师)
B.证券投资业务和证券投资咨询业务
C.证券承销业务和证券投资业务
D.证券一般业务和咨询类业务
A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
C.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
D.《证券公司内部控制指引》
关于证券投资咨询业务，以下表述正确的是()。 Ⅰ、证券投资咨询机构预测证券市场的走势时，需要有充分的理由和依据 Ⅱ、证券投资分析报告不得建议投资者在具体证券品种进行具体价位买卖 Ⅲ、证券投资咨询执业人员可以参加荐股“擂台赛”，提高业务能力 Ⅳ、证券投资咨询人员有权拒绝媒体对其稿件进行断章取义
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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