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[判断题]

查找、甄别途径包括：通过各级行按照本办法规定逐级报告；通过从日常监控、自律监管、内外部检查、案件查处、外部监管提示、法律诉讼、媒体报道、客户投诉等信息中查找、甄别；通过分支机构负责人和员工主动报告；通过问卷调查、访谈、讨论会等方式（）

提问人：网友lixin080108 发布时间：2022-02-26

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第1题

“四结合”监管方法包括()。

A.全面监管与重点监管相结合

B.集中监管与分散监管相结合

C.外部监管与内部自律相结合

D.定期检查与随机抽查相结合

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第2题

自律检查结束后，要建立检查档案，其内容主要包括（）。

A.检查方案、检查记录表

B. 《自律监管检查登记簿》

C. 监管报告、整改通知书

D. 整改台账、检查工作底稿

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第3题

各级行要建立电子银行业务的自律监管与检查制度，将电子银行在线监控纳入（）系统，以有效防范和控制风险

A.会计监控系统

B.反洗钱系统

C.B、ABIS业务系统

D.审计监察

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第4题

各级行要建立电子银行业务的自律监管与检查制度，将电子银行在线监控纳入（）系统，以有效防范和控制风险。

A.会计监控系统

B. 反洗钱系统

C. B、ABIS业务系统

D. 审计监察

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第5题

检查全过程结束后，要建立检查档案，内容包括检查工作底稿（记录表）、自律监管检查登记簿、监管报告、（）及其它有关资料。

A.检查工作方案

B. 整改通知书

C. 整改报告

D. 检查工作日志

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第6题

各银行业金融机构收到各级银行业监管机构出具的涉及本机构的各类检查报告、监管通报、风险提示，不需要报送人民银行。（)

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第7题

各级食品药品监管部门根据日常监管情况，结合不良行为记录，确定医疗器械（）的信用等级，按照属地监管规定，实行分级监管。

A.生产企业

B. 经营企业

C. 使用单位

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第8题

中国证监会及其派出机构依法对证券公司经纪业务进行监管,主要监管措施包括()。

A.自律规范

B.证券公司向监管机构的报告制度

C.信息纰漏

D.检查制度

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第9题

各级食品药品监管部门根据日常监管情况，结合（）记录，确定医疗器械生产、经营企业的信用等级，按照属地监管规定，实行分级监管

A.违法行为

B.不良行为

C.违纪行为

D.处罚

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第10题

金融监管的基本原则包括()。

A.监管主体独立性

B.依法监管

C.外部监管为主

D.自律并重为辅

E.适度竞争

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第11题

各级行电子银行部门的自律监管工作接受行内（）的监督和专项检查

A.监察部门

B.法律部门

C.审计部门

D.保卫部门

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