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A 公募基金管理公司的股东 B 公司是一家基金服务机构,关于两者业务合作的可行性,以下说法正确的是()。
A.B 公司不得查阅 A 公司账册
B.B 公司可以为 A 公司提供服务,并对其接触的基金未公开信息承担保密义务
C.B 公司可以为 A 公司提供服务, 但不得接触基金的未公开信息
D.B 公司可以为 A 公司开展基金托管服务
A.B 公司不得查阅 A 公司账册
B.B 公司可以为 A 公司提供服务,并对其接触的基金未公开信息承担保密义务
C.B 公司可以为 A 公司提供服务, 但不得接触基金的未公开信息
D.B 公司可以为 A 公司开展基金托管服务
公募基金管理公司变更如下事项,需要报经中国证监会批准的是()。
Ⅰ变更持股5%以上的股东
Ⅱ变更公司的实际控制人
Ⅲ变更持股不足5%,但对公司有重大影响的股东
Ⅳ变更股东的持股比例超过5%
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.变更持股5%以上的股东
B.变更公司的实际控制人
C.变更持股不足5%,但对公司有重大影响的股东
D.变更股东的持股比例超过5%
关于设立公募基金管理公司,以下符合设立要求的是()
Ⅰ.公司实缴注册资本为2亿元
Ⅱ.公司主要股东最近2年没有违法记录
Ⅲ.公司拟设独立董事3人,占董事会成员人数的1/3
IV.公司有正式员工20人,除拟任总经理之外,均取得基金从业资格
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、IV
C.Ⅱ、Ⅲ
D.I、IV
A.在境内外资产管理行业从业不低于8年的个人
B.最近3年没有违法记录
C.金融资产不低于3000万元人民币的个人
D.净资产不低于2亿元人民币的机构
A.I、III
B.II、IV
C.II、III
D.I、IV
A.I、III
B.II、IV
C.II、III
D.I、IV
A.主承销商管理的公募基金
B.持有发行人3%股份的股东
C.持有主承销商5%股份的股东
D.持有分销商5%股份的股东(不构成控股)
E.在过去6个月内和主承销商达成IPO保荐、承销意向,但没签保荐承销协议的公司
A.是国内第三家私募转公募的基金公司
B.是专业人士持股的基金公司,没有外部股东,实现了核心员工股权激励
C.投资经理团队平均从业年限小于10年
D.投研团队在私募期间三年得到四座金牛奖
A.股东委派的外部监事应当事先向公司申报股票投资情况
B.监事的配偶无需事先向公司申报股票投资情况,但应当定期接受公司检查
C.非涉密从业人员无需事先向公司申报股票投资情况
D.独立董事无需事先向公司申报股票投资情况,但应当定期接受公司检查
E.其他从业人员,其本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当事先向基金管理人申报,并不得与基金份额持有人发生利益冲突
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