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[主观题]

下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有（)。Ⅰ.证券交易所的从业人员;Ⅱ.期货经纪公

下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有()。Ⅰ.证券交易所的从业人员;Ⅱ.期货经纪公司的从业人员;Ⅲ.证券业协会的工作人员;Ⅳ.证券、期货监督管理部门的工作人员

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

提问人：网友sosoliuhu 发布时间：2022-01-06

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第1题

证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有()。Ⅰ.责令停止承销或者代理买卖;Ⅱ.没收违法所得;Ⅲ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;Ⅳ.没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题

金融衍生工具按照产品形态可以分为()。Ⅰ.独立衍生工具;Ⅱ.嵌入式衍生工具;Ⅲ.货币衍衍生工具;Ⅳ.利率衍生工具

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

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第3题

开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的()。Ⅰ.有效性;Ⅱ.合法性;Ⅲ.及时性;Ⅳ.真实性

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

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第4题

下列属于证券经纪业务特点的有()。Ⅰ.证券经纪商的中介性;Ⅱ.业务对象的针对性;Ⅲ.客户指令的权威性;Ⅳ.客户资料的保密性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题

公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有()。Ⅰ.公司有重大违法行为;Ⅱ.未按照公司债券募集办法履行义务;Ⅲ.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用;Ⅳ.公司最近—年连续亏损，在其后1个年度内恢复盈利

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

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第6题

下列选项中，符合基金财产独立性要求的是()。Ⅰ.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产;Ⅱ.基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，但不同基金的债权可以相互抵销;Ⅲ.非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行;Ⅳ.基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

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第7题

符合()条件的证券公司可以成为转融通借入人。Ⅰ.具有融资融券业务资格，且业务运作规范;Ⅱ.业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案;Ⅲ.技术系统准备就绪;Ⅳ.具有财务顾问业务资格

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

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