题目内容
（请给出正确答案）
A.不得投资违反宏观调控和产业政策要求的信托和理财产品
B.不得投资股权类、金融衍生产品或结构过于复杂的信托和理财产品
C.不得投资缺乏充足有效抵押担保的信托产品
D.不得投资包含政府融资平台项目的信托和理财产品
E.不得通过投资信托和理财产品规避审慎监管政策，变相调节监管目标，实行监管套利
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A.明确银行理财服务人员和其他产品服务人员的工作范围和界限
B.加强理财业务人员的管理
C.规范理财产品的宣传和销售
D.口头向客户承诺最低收益
E.对宣传材料的内容、形式和发布渠道进行全面的合规性审核，并上报监管机构
A.农村中小金融机构将理财资金投资于结构过于复杂的金融产品
B.在分配投资收益时，农村中小金融机构没有向投资者提供相关的收益情况报告
C.农村中小金融机构营销人员口头向客户承诺最低收益
D.农村中小金融机构在办理个人理财业务中未妥善保存完备的个人理财业务服务记录
A.在分配投资收益时，农村中小金融机构没有向投资者提供相关的收益情况报告
B.农村中小金融机构使用理财资金直接购买信贷资产
C.农村中小金融机构未保存有关客户评估记录和相关资料
D.农村中小金融机构理财人员利用未成年人、老年人的知识匮乏向其推销高风险的理财产品
A.农村中小金融机构理财人员向投资者销售明显超过其风险承受能力的理财产品
B.农村中小金融机构营销人员片面夸大银行理财产品的收益率
C.农村中小金融机构营销人口头向客户承诺最低收益
D.农村中小金融机构未定期向投资者提供理财产品的对账单和财务报告
A.理财服务人员使用带有诱惑性、误导性和承诺性的称谓以及易引发争议的模糊性语言
B. 农村中小金融机构营销人员口头向客户承诺最低收益
C. 农村中小金融机构将理财资金投资于结构过于复杂的金融产品
D. 农村中小金融机构未定期向投资者提供理财产品的对账单和财务报告
A.具有相应的风险管理体系和内部控制制度；
B. 有具备开展相关业务工作经验和知识的高级管理人员、从业人员；
C. 具备有效的市场风险识别、计量、监测和控制体系；
D. 信誉良好，近2年内未发生损害客户利益的重大事件；
E. E银监会规定的其他审慎性条件。
A.理财产品名称应恰当反映产品属性，避免使用带有诱惑性的称谓
B. 理财产品名称应恰当反映产品属性，避免使用带有误导性的称谓
C. 理财产品名称应恰当反映产品属性，避免使用带有承诺性的称谓
D. 避免使用易引发争议的模糊性语言
E. 避免销售无法在宣传和介绍材料中提供科学、准确的依据和方式的理财产品
A.保证农村中小金融机构理财产品的宣传和介绍材料应包含对产品风险的揭示
B. 合同中把理财产品设计的合理性予以强调说明
C. 在合同文件中充分、清晰和准确地揭示风险
D. 在销售过程中把可能的收益做充分、清晰和准确的说明
E. 提醒客户最不利的投资结果
A.在分配投资收益时，不向投资者提供相关的收益情况报告
B.在办理个人理财业务中妥善保存完备的个人理财业务服务记录
C.将理财资金投资于可能造成本金重大损失的高风险金融产品
D.在理财产品的宣传和介绍材料省略对产品风险的揭示
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