题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
监管机构规定的可能造成实质性损失的操作风险事件类型包括()。
A.内部欺诈事件
B.外部欺诈事件
C.实物资产的损坏
D.经营中断和系统瘫痪
E.客户、产品和业务活动事件
提问人：网友cl18507496603
发布时间：2022-01-06
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A.就业制度
B.就业制度和工作场所安全事件
C.客户、产品及业务活动事件
D.信息科技系统事件
E.执行、交割和流程管理事件
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第2题
下列属于一级风险事件的是（）
A．违反国家法律法规、监管机构三十条严禁及总行《员工违规行为处理办法》中特别规定的事项或行为
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B．已发生的实质性风险案件
C．已造成30万元（不含）以上重大经济损失或影响，或者行为性质恶劣，如果控制不当，其持续存在可能对本行造成重大经济损失或影响的风险事件
D．可能涉及赔付、损失金额在等值人民币30万元（不含）以上的业务事项
第3题
下列属于二级风险事件的是（）
A．违反监管机构三十条严禁及总行《员工违规行为处理办法》中情节严重的事项或行为
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B．严重违反会计制度的相关规定，已造成1万元～30万元（含）以内的经济损失或影响，或性质严重、持续存在可能造成较大的风险隐患或负面影响等事项
C．可能涉及赔付、损失金额在等值人民币5万元（不含）以上、30万元以内业务事项
D．已发生的实质性风险案件
第4题
根据《交通银行太平洋信用卡中心员工违反流程操作处理标准（试行）》的规定，对因违反流程操作造成的不良结果定为五个违规等级，其中以下哪项属于定为Ⅰ级违规（）
A.导致 5名以下客户受负面影响且造成 1万元以下经营成本损失
B.导致20名以下员工受影响
C.引发媒体负面舆论或监管机构约谈，但未造成实质性后果
D.不使用流程平台私自线下操作的
第5题
巴塞尔委员会规定的可能造成实质性损失的操作风险事件类型是（）。 A．内部欺诈 B．外部欺诈C
巴塞尔委员会规定的可能造成实质性损失的操作风险事件类型是（）。
A．内部欺诈
B．外部欺诈
C．客户、产品、经营问题
D．实物资产的损毁
E．经营的中断和系统的瘫痪
第8题
巴塞尔委员会规定的可能造成实质性损失的操作风险事件类型有 （）
A.实物资产的损毁
B.执行、交货和流程管理
C.员工行为和工作场所问题
D.客户、产品和经营行为
E.经营的中断和系统的瘫痪
第9题
下列可能会对银行造成损失的风险中不属于操作风险的是（)。 A 恐怖袭击 B 监管规定 C 声誉受
下列可能会对银行造成损失的风险中不属于操作风险的是()。
A 恐怖袭击
B 监管规定
C 声誉受损
D 黑客攻击
