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[多选题]

金融机构未按规定履行客户身份识别义务的法律责任包括()。

A.致使洗钱后果发生的,处五十万元以上五百万元以下罚款。

B.致使洗钱后果发生的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款。

C.致使洗钱后果发生的,情节特别严重的,中国人民银行可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。

D.致使洗钱后果发生的,中国人民银行可以建议有关金融监督管理机构责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。

提问人:网友tangmanyun2019 发布时间:2022-01-07
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[194.***.***.191] 1天前
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[246.***.***.162] 1天前
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[85.***.***.59] 1天前
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第1题
金融机构未按规定履行客户身份识别义务,监管机构有权进行处罚,处罚金额为()万元

A. 10-20

B. 20-50

C. 30-50

D. 50-100

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第2题
我国反洗钱法律规定的,金融机构可依法采取的客户身份识别措施有哪些。

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第3题
金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份的,其中一项要求是“符合能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规和本办法的要求,采取了客户身份识别和身份资料保存的必要措施”。
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第4题
金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份的,其中一项要求是“符合本金融机构在办理业务时,能立即获得第三方提供的客户信息,还可在必要时从第三方获得客户的有效身份证件、身份证明文件的原件、复印件或者影印件。
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第5题
银行业金融机构履行客户身份识别义务时,按照法律、行政法规或部门规章的规定需核对相关自然人的居民身份证的,应通过中国人民银行建立的()进行核查。
A、大额和可疑交易数据报告系统

B、个人外汇信息补录系统

C、联网核查公民身份信息系统

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第6题
对既属于大额交易有属于可疑交易的交易,金融机构应只需提交可疑交易报告。()

此题为判断题(对,错)。

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第7题
下列关于客户洗钱风险分类管理的表述,错误的是()。
A.客户洗钱风险分类有助于金融机构在成本投入不变的情况下提高风险控制效果

B.客户洗钱风险分类是我国法律法规的明确要求

C.客户洗钱风险分类是客户身份识别的做法之一

D.客户洗钱风险分类是对金融机构的额外要求

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第8题
金融机构应当按照安全、准确、完整、保密的原则,妥善保存客户身份资料和交易记录,确保能()每项交易,以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。
A、说明

B、说清

C、说通

D、足以重现

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第9题
上游犯罪各国认定存在差异,源于各经济体对于洗钱犯罪的打击力度和政策取舍。()

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