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[主观题]
证券营业部可以经营的业务是()。A.证券的买卖B.证券代保管、鉴证C.证券的发
证券营业部可以经营的业务是()。
A.证券的买卖
B.证券代保管、鉴证
C.证券的发行
D.证券质押
提问人:网友qq496683952
发布时间:2022-01-07
证券营业部可以经营的业务是()。
A.证券的买卖
B.证券代保管、鉴证
C.证券的发行
D.证券质押
A.有合格的经营场所和业务设施
B.有完善的风险管理与内部控制制度
C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格
D.主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近2年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币3亿元
A.制定完备的制度、规范,加强对相关业务人员管理制度和业务知识的培训
B.对重要的业务环节,实行双人单岗复核、审批,并强制留痕
C.公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控,并明确相应的处置措施
D.公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核
A.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
C.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%
D.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%
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