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[主观题]

证券营业部可以经营的业务是()。A.证券的买卖B.证券代保管、鉴证C.证券的发

证券营业部可以经营的业务是()。

A.证券的买卖

B.证券代保管、鉴证

C.证券的发行

D.证券质押

提问人:网友qq496683952 发布时间:2022-01-07
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第1题
下列关于设立证券公司条件的描述,正确的是()。

A.有合格的经营场所和业务设施

B.有完善的风险管理与内部控制制度

C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格

D.主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近2年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币3亿元

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第2题
证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占市场流量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。()
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第3题
证券营业部可以向投资者提供资金以买入证券。()
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第4题
证券公司融资融券业务的业务管理风险控制的措施包括()。

A.制定完备的制度、规范,加强对相关业务人员管理制度和业务知识的培训

B.对重要的业务环节,实行双人单岗复核、审批,并强制留痕

C.公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控,并明确相应的处置措施

D.公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核

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第5题
开展网上委托业务的证券公司可以直接向客户提供计算机网络及电话形式的资金转账服务。()
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第6题
证券公司与客户签订专项资产管理合同,针对客户的特殊要求和资产的具体情况,设定特定投资目标,通过单一账户为客户提供资产管理服务。()
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第7题
买断式回购业务中,逆回购方只要保证在协议期满能够有相等数量同种债券卖回给正回购方,就可以在协议期内对该债券自由地进行再回购或买卖等操作。()
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第8题
负责对辖区内市场参与者的买断式回购进行日常监督。

A.同业中心

B.中央结算公司

C.中国人民银行

D.中国人民银行各分支机构

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第9题
不属于严格控制业务集中度的有关规定范围的是()。

A.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

B.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

C.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%

D.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%

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第10题
证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为()。

A.证券自营业务风险和证券经纪业务风险

B.基本风险和非基本风险

C.系统风险和非系统风险

D.经营管理风险和政策法律风险

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