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[多选题]

《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录，且情节严重的，由中国人民银行总行及地（市)以上分支机构（)

A.对金融机构处20万元以上50万元以下罚款

B.对金融机构处50万元以上500万元以下罚款

C.对直接负责的董事，高级管理人员和其他直接责任人处1万以上5万元以下罚款

D.对直接负责的董事，高级管理人员和其他直接责任人员处5万以上50万元以下罚款

提问人：网友sulynn 发布时间：2022-01-07

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第1题

《中华人民共和国反洗钱法规定》金融机构有未按照规定保存客户身份资料和交易记录的，致使洗钱发生后果的处( )罚款。

A.处50万元以上500万元以下

B.处50万元以上200万元以下

C.处20万元以上500万元以下

D.处30万元以上500万元以下

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第2题

根据《中华人民共和国反洗钱法》等法律规定，（）制定了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，现予发布，自2007年8月1日起施行。

A. 中国人民银行

B. 中国银行业监督管理委员会

C. 中国证券监督管理委员会

D. 中国保险监督管理委员会

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第3题

《金融机构反洗钱规定》要求，金融机构应当在规定的期限内，妥善保存客户身份资料和能够反映每笔交易的（）等相关资料。

A. 报表

B. 数据信息

C. 业务凭证

D. 账簿

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第4题

《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的，对金融机构处（）罚款。

A. 一万元以上五万元以下

B. 五万元以上十万元以下

C. 十万元以上二十万元以下

D. 二十万元以上五十万元以下

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第5题

《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的,对金融机构处()罚款。

A、一万元以上五万元以下

B、五万元以上十万元以下

C、十万元以上二十万元以下

D、二十万元以上五十万元以下

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第6题

《反洗钱法》规定,金融机构未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的,对金融机构处()罚款。A.

《反洗钱法》规定，金融机构未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的，对金融机构处()罚款。

A.10万元以上50万元以下

B.20万元以上50万元以下

C.10万元以上20万元以下

D.20万元以上30万元以下

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第7题

下列哪些活动不在国务院反洗钱行政主管部门对其派出机构授权的范围内？（）

A. 对金融机构履行反洗钱义务的情况下进行监督、检查

B. 制定金融机构反洗钱规章

C. 对金融业反洗钱的行政管理职能

D. 负责反洗钱的资金控制

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第8题

单位犯罪主体包括公司()。

A.企业

B.事业单位

C.机关

D.团体

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第9题

组织的共同特征包括()。

A、组织是独立于外部环境而存在的实体

B、组织有精心设计的结构和协调的体系

C、组织是一种社会实体

D、组织有特定的目标

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