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[多选题]

证券公司对外部评选主办方进行评估时，需要评估的内容包括但不限于（)。

A.主办方是否加入《证券分析师评选活动组织机构自律公约》

B.主办方有明确的评选规则，并对外公布

C.评选规则是否公开、公平、透明，并有明确的评选规则变更程序

D.主办方是否设置参评人员条件，并覆盖执业资格要求、服务年限要求、合规展业要求等

提问人：网友lq1010 发布时间：2022-04-18

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ABCD

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第1题

证券研究销售人员不是证券分析师，参加外部评选活动不需要道守《证券分析师参加外部评选规范》的规定。（)

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第2题

软件开发项目立项前，需由主办方（）、然后由需求部进行（）

A.提出需求申请

B. 进行需求评估

C. 进行技术评估

D. 安排人力资源

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第3题

操作风险评估内容包括但不限于：能够对操作风险进行识别、计量、监控等，采取缓释政策（）

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第4题

按照《证券分析师参加外部评选规范》，证券公司、分析师对外发送的评选宣传介绍材料应经公司（)审核。

A.A.研究所负责人

B.B.合规部门

C.C.公司分管领导

D.D.研究所合规岗

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第5题

在对证券分析师的薪酬激励中，有关外部评选结果的占比的说法正确的是()。

在对证券分析师的薪酬激励中，有关外部评选结果的占比的说法正确的是（)。

A.外部评选结果可以作为对分析师薪酬激励的依据，占比不得超过20%

B.外部评选结果不得作为对分析师薪酬激励的依据

C.外部评选结果可以作为对分析师薪酬激励的依据，占比不得超过30%

D.外部评选结果可以作为对分析师薪酬激励的依据，占比不得超过50%

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第6题

当前我国证券分析师的执业内容包括（）。

A.证券投资咨询但不限于二级市场上的投资分析和建议

B.代客理财

C.财务顾问服务

D.理财工作室

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第7题

设计会议评估表时应考虑的要素有（）A、会议的保密制度 B、领导的认可程度C、主办方组织力度难关D

设计会议评估表时应考虑的要素有（）

A、会议的保密制度

B、领导的认可程度

C、主办方组织力度难关

D、填写的难易程度

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第8题

海报正文三要素是()。

海报正文三要素是（)。

A、活动内容、主办方、活动地点

B、活动内容、时间、地点

C、活动时间、地点、主办方

D、活动内容、地点、主办方

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第9题

软件开发项目立项前，需由主办方（）、然后由需求部进行（）

A．提出需求申请

B．进行需求评估

C．进行技术评估

D．安排人力资源

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第10题

在大型群众性活动风险评估的委托受理阶段，活动主办方或承办方一般应在活动举办前（）个工作日内向具有大型群众性活动安全风险评估资质的机构进行委托，对其活动进行安全风险评估。

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第11题

证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（)。 Ⅰ、客户身份核实 Ⅱ、客户账户变动

证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于()。 Ⅰ、客户身份核实 Ⅱ、客户账户变动确认 Ⅲ、是否向客户充分揭示风险 Ⅳ、是否存在全权委托行为

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

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