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[单选题]

根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司数据全生命周期管理机制的说法，正确的是()。I证券公司应当将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级，并根据不同类别和级别作出同一数据管理制度安排II证券公司合规管理和风险管理部门应当对权限管理制度和操作流程进行合规审查III证券公司应当遵循最少功能以及最小权限等原则分配信息系统管理、操作和访问权限，并履行审批流程IV证券公司应当完善网络隔离、用户认证、访问控制、数据加密、数据备份、数据销毁、日志记录等安全保障措施

A.I、III

B.II、III、IV

C.III、IV

D.I、II、IV

提问人：网友zytt123 发布时间：2022-01-07

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ABCD

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第1题

根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》,下列说法正确的有()。I证券公司董事会应当履行的职责

根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列说法正确的有()。

I证券公司董事会应当履行的职责包括审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致

II证券公司应当指定一名熟悉证券、基金业务，具有信息技术相关专业背景、任职经历、履职能力的高级管理人员为首席信息官，由其负责信息技术管理工作

III证券公司信息技术治理委员会信息技术治理委员会应当由高级管理人员以及合规管理部门、风险管理部门、稽核审计部门、主要业务部门、信息技术管理部门等部门负责人组成

IV证券公司信息技术治理委员会可聘请外部专业人员担任信息技术治理委员会委员或顾问

A.I、II、III、IV

B.II、III、IV

C.I、II

D.I、III、IV

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第2题

根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》,证券公司报送的年度信息技术管理专项报告应当说明的内容不包括()。

A.信息技术安全管理及信息技术审计

B.信息技术合规与风险管理

C.报告期内信息技术治理

D.选择信息技术服务机构开展合作情况

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第3题

根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，下列关于证券公司设立私募基金子公司的说法，正确的有()。

I私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务

II每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过一家

III私募基金子公司各下设基金管理机构的业务范围可以重叠

IV私募基金子公司下设的特殊目的机构原则上不得再下设任何机构

A.II、IV

B.I、II、III、IV

C.I、III

D.I、II、IV

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第4题

根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构如要申请注册基金销售业务资格，需满足最近()年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚的条件。

A、2

B、5

C、3

D、1

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第5题

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,下列哪一项不是合规管理的理念?()

A.合规创造价值

B.合规是公司生存基础

C.合规从员工做起

D.全员合规

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第6题

根据《合伙企业法》有限合伙协议除需满足普通合伙企业协议内容的要求外，还应当载明的事项包括()。

I执行事务合伙人应具备的条件和选择程序

II执行事务合伙人的除名条件和更换程序

III有限合伙人入伙、退货的条件、程序以及相关责任

IV有限合伙人和普通合伙人相互转变程序

A.I、IV

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.II、III、IV

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第7题

经营机构向普通投资者销售产品应当告知的信息包含()。I可能直接导致超额收益的事项II因经营机

经营机构向普通投资者销售产品应当告知的信息包含()。

I可能直接导致超额收益的事项

II因经营机构的业务或财产状况变化影响客户判断的重要是由

III限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容

IV投资者适当性匹配意见

A.I、IV

B.II、III、IV

C.II、III

D.I、II、III、IV

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第8题

下列属于主办券商违反全国股转系统相关规则可以采取的自律监管措施的是()。

A.暂停从事相关业务

B.暂不受理主办券商出具的文件

C.通报批评

D.公开谴责

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第9题

证券公司应对流动性风险实施限限额管理,根据(),设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。I业务规模、性质、复杂程度II流动性风险偏好III外部市场发展变化IV监管要求

A.I、III、IV

B.II、III、IV

C.I、II

D.I、II、III、IV

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