题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

通常，在以下（)情况下，应将某些或全部认定的控制风险评价为高水平。

A.内部控制可以防止重要错报

B.企业会计和内部控制系统无效

C.企业会计和内部控制有效

D.计划执行控制测试以支持所评价的风险水平

提问人：网友陈珊 发布时间：2022-01-07

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ABCD

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第1题

高风险客户是指包括以下高风险因素并经本行综合评估后认定为高风险的客户,具体高风险因素包括()

A、已经或正本机构接受行政或刑事协查的客户，不包括客户仅因民事、经济纠纷被法院进行的调查;

B、客户为外国政要;客户或其交易对手来自“高风险类业务”我国家或地区，

或其控股股东、实际控制人、实际受益人为“高风险类业务”国家或地区的客户;客户经营的行业为珠宝行、古董行、贵金属交易行、货币兑换店、当铺/典当行、汇款商、夜总会、会计事务所、律师事务所、咨询公司、房地产中介公司、与武器相关的行业等村镇较高洗钱风险的行业;

C、被保送重点可疑交易的客户已经总分行法律与合规部认定的高风险客户;

D、客户频繁办理高风险业务，如在一定时期内频繁办理一次性业务，频繁发生大量现金或非面对面交易，且与客户身份、财务状况、经营业务明显不符;

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第2题

高风险客户是指包括以下高风险因素并经本行综合评估后认定为高风险的客户,具体高风险因素包括()。

A、已经或正在本机构接受行政或刑事协查的客户，不包括客户仅因民事、经济纠纷被法院进行的调查;

B、客户为外国政要;客户或其交易对手来自“高风险类业务”国家或地区，或其控股股东、实际控制人、实际受益人为“高风险类业务”国家或地区的客户;客户经营的行业为珠宝行、古董行、贵金属交易行、货币兑换店、当铺/典当行、汇款商、夜总会、会计师事务所、律师事务所、咨询公司、房地产中介公司、与武器相关的行业等存在较高洗钱风险的行业;

C、被报送重点可疑交易的客户以及总分行法律合规部认定的高风险客户;

D、客户频繁办理高风险业务，如在一定时期内频繁办理一次性业务，频繁发生大量现金或非面对面交易，且与客户身份、财务状况、经营业务明显不符;

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第3题

在工作底稿中记录对控制风险的评价为高水平时,不仅需记录评价结论,还须记录评价的依据。()

此题为判断题(对，错)。

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第4题

财富管理业务专业性较强,需要一定的专业素养。()

此题为判断题(对，错)。

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第5题

中国传统伦理道德体系中也包含了职业道德的内容。()

此题为判断题(对，错)。

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第6题

金融伦理与职业道德规范约束的对象必然地包括()。

A、金融机构

B、金融机构从业人员

C、金融中介服务机构

D、金融中介服务专业人员

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第7题

现在是法治社会,所以我们要保持社会经济和金融的正常秩序,完善经济金融领域的法律法规建设与实施就足够了。()

此题为判断题(对，错)。

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第8题

职业行为操守的一般要求包括遵纪守法,勤勉尽责,廉洁自律,爱岗敬业,文明服务等几个方面。()

此题为判断题(对，错)。

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第9题

已知(F/P,9%, 4)=1.4116,(F/P,9%, 5)=1.5386,(F/A,9%,4)=4.5731,则(F/A,9%,5)为()。

A.4.9847

B.5.9847

C.5.5733

D.4.5733

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