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第1题
2010年6月29日,投资人刘先生出售的股票金额为50万元,按照我国证券交易的纳税要求,应当缴纳的印花税为()元。
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第2题
某投资者持有A公司可转换债券面值为50 000元,依据招募说明书的约定条件,每6元(面值)可转换债券可转换1股该公司股票,根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则,若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成A公司股票,可换股数为()股。
A.8 000
B.8 300
C.8 330
D.8 333
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第3题
证券公司应当为每个客户单独建立纸质或者电子档案,客户档案应当包括的内容有()。
A.客户和代理人的身份证明文件复印件
B.证券账户卡复印件
C.证券交易委托代理协议
D.风险揭示书
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第4题
证券自营业务内部报告的内容包括()。
A.自营业务账户、席位情况
B.自营资产质量
C.自营盈亏情况
D.风险监控情况
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第5题
有效投诉指由于客户自身原因导致客户利益受损或客户对证券公司产品及服务的误解而投诉,证券公司或证券公司营销人员没有任何责任。 ()
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第6题
下列客户委托中,最优先的是()。
A.9时35分,11. 25元买入
B.9时40分,11. 30元买入
C.9时35分,11. 30元买入
D.9时40分,11. 25元买入
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第7题
上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量,按照(),自动增加相应的股数。
A.无偿送股比例
B.有偿送股比例
C.有效送股比例
D.约定送股比例
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第8题
业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因()等原因导致业务经营损失的可能性。
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第9题
定向资产管理业务的投资范围包括()。
A.资产支持证券
B.集合资产管理计划
C.保险
D.债券
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第10题
集合资产管理合同的主要内容不包括()。
A.集合计划账户管理
B.集合计划终止
C.违约责任与争议处理
D.客户资产的管理才式和管理权限
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