题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
市场与客户管理手册中规定的处罚事项有（）
A.未履行招投标程序私自承接项目的情形
B.突破公司底线，属于特殊项目但未如实说明项目情况的情形
C.突破局底线，属于特殊项目但如实说明项目情况的情形
D.突破公司底线，不属于特殊项目且未如实说明项目情况或出现故意骗取工程报备的情形
提问人：网友154336271
发布时间：2022-08-06
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A.政策风险
B.市场开发风险
C.合作伙伴风险
D.竞争对手风险
E.施工管理风险
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第5题
下列客户资产管理业务的风险中，属于管理风险的是()。
A.证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失
B.证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
C.证券公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损
D.因发生客户资产管理业务与自营业务、经纪业务混合操作受到处罚而导致的损失，
第6题
证券公司有()等情形，且没有违法所得，处以3万元以上30万元以下的罚款。
A.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
B.未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
C.未按照规定指定专门部门处理客户投诉
D.未按照规定存放、管理客户的交易结算资金
第7题
下列客户资产管理业务的风险中，属于管理风险的是()。
A.证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失
B.证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
C.证券公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损
D.因发生客户资产管理业务与自营业务、经纪业务混合操作受到处罚而导致的损失
第8题
客户资产管理合同包括的基本事项有()等。
A.与客户资产管理有关的其他费用的提取、支付方式
B.合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜
C.违约责任和纠纷的解决方式
D.中国证券业协会规定的其他事项
第10题
在HSE管理体系中，（)是管理手册的支持性文件，上接管理手册，是管理手册规定的具体展开。A.作业文件B
在HSE管理体系中，()是管理手册的支持性文件，上接管理手册，是管理手册规定的具体展开。
A.作业文件
B.作业指导书
C.程序文件
D.管理规定
