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反洗钱工作中,证券公司开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作应当遵循()原则。
A.审慎合理
B.依法合规
C.了解你的客户
D.全面从严监管
A.审慎合理
B.依法合规
C.了解你的客户
D.全面从严监管
A.可疑交易报告
B.风险提示报告
C.大额交易报告
D.客户身份识别报告
B.向公安、工商行政管理等部门核实
C.要求客户提供公证机关出具的证明书
D.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件
A.责令金融机构停业整顿
B.吊销其营业执照
C.取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格、禁止其从事有关金融行业的工作
D.责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
B.编造、传播虚假信息或误导性信息,扰乱证券市场,给投资者造成损失的,应当依法承担连带责任
C.禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息,扰乱证券市场
D.禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员,证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导
B.融券专用证券账户
C.信用交易资金交收账户
D.客户信用交易担保证券账
I自由资金和证券
II通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券
III通过证券金融公司的业务平台融入的资金
IV依法筹集的其他资金和证券
A.I、III、IV
B.II、III
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
B.股份有限公司可以公开发行股份募集资金
C.股东以其认购的股份为限对公司承担责任
D.股份有限公司的资本划分为等额股份
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