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[主观题]

下列关于合格投资者确认及基金合同签署的说法,错误的是()。A.未经回访确认成功,投资者交纳的认购

下列关于合格投资者确认及基金合同签署的说法,错误的是()。

A.未经回访确认成功,投资者交纳的认购基金款项不得由募集账户划转到基金财产账户或托管资金账户,私募基金管理人不得投资运作投资者交纳的认购基金款项

B.募集机构在投资冷静期内进行的回访确认有效

C.基金合同应该约定,投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同,且募集机构应该按合同约定及时退还投资者的全部认购款项

D.在投资者签署基金合同之前,募集机构应该向投资者说明有关法律法规,说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利,重点揭示私募基金风险,并与投资者签署风险揭示书

提问人:网友jiekii 发布时间:2022-01-06
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第1题
关于股权投资者基金募集顺序的表述,正确的是()。

A.完成投资者风险等级划分和基金风险评估后进行投资者适当性匹

B.冷静期满后完成基金合同的签署

C.完成基金合同签署后履行合格投资者确认程序

D.完成风险揭示后进行特定的对象确定程序

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第2题
以下哪些属于私募基金的具体募集流程()。Ⅰ.投资风险揭示Ⅱ.合格投资者确认Ⅲ.签署基金合同Ⅳ.投资冷静期

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第3题
下列关于私募基金的表述,错误的是()。A.合格投资者制度和非公开募集要求是私募基金行业的重要基石

下列关于私募基金的表述,错误的是()。

A.合格投资者制度和非公开募集要求是私募基金行业的重要基石

B.私募基金应当采取非公开方式向特定的合格投资者募集资金

C.私募基金募集机构可以适当放宽对合格投资者确认程序

D.投资者按其出资份额及合同约定分享投资收益、承担投资风险,即"买者自负,卖者有责"

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第4题
向普通投资者销售私募投资基金时,需请投资者签署下列哪些文件()

A.更新《投资者基本信息表》、《风险承受能力评估问卷》

B.《金融产品投资冷静期提示函》

C.《东北证券股份有限公司代销金融产品风险揭示书》

D.《产品风险揭示书》、《产品合同》

E.《东北证券代销私募基金(含资产管理计划)合格投资者及资金来源合法承诺函》

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第5题
私募基金签约,客户需要签署的纸质版材料《投资者基本信息表》、《风险测评问卷》、《投资者风险匹配告知书》、《投资者确认函》及《投资者回访确认书》各两份,《风险揭示书》三份,签署时间跟电子合同签署保持同一天()
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第6题
私募基金募集过程中,在投资者签署基金合同之前,募集机构应当向投资者说明的内容包括()。Ⅰ基金投资组合策略及收益预期Ⅱ投资冷静期Ⅲ回访确认程序安排Ⅳ私募基金风险

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第7题
《私募投资基金募集行为管理办法》主要内容包括()。

A.明确了私募基金募集流程

B.细化了合格投资者确认程序及合同签订流程

C.明确了募集专用账户的监管

D.明确基金销售协议重要内容作为基金合同的附件

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第8题
下列描述委托募集正确的一项是()。A.基金管理人委托有资格的基金销售机构为其设立的股权投资基金

下列描述委托募集正确的一项是()。

A.基金管理人委托有资格的基金销售机构为其设立的股权投资基金募集资金

B.基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集

C.代销机构签署合同,要求其严格遵守合格投资者制度和募集规定

D.履行对投资者的评估和投资者风险默认程序

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第9题
以下属于股权投资基金募集机构的责任和义务的有()。Ⅰ.募集机构在募集过程中应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉,防范利益冲突,履行风险提醒义务、反洗钱义务等相关义务,并按照法规要求的合格投资者制度承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任Ⅱ.募集机构在募集阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通,并就法规可能影响的基金合同生效程序进行客观描述Ⅲ.募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密,并确保基金相关的未公开信息不被用于进行非法交易等Ⅳ.募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全,包括但不限于基金募集与分配账户安排、基金托管安排等

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

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第10题
关于股权投资基金募集流程及要求,下列说法错误的是()。A.募集机构在投资冷静期内进行的回访确认无

关于股权投资基金募集流程及要求,下列说法错误的是()。

A.募集机构在投资冷静期内进行的回访确认无效

B.投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同

C.在完成基金风险揭示后,募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明

D.在投资冷静期内,募集机构应主动联系投资者

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