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[主观题]

问责实行过错责任原则，根据合规风险管理过错责任分为直接责任人和相关责任人。（)

问责实行过错责任原则，根据合规风险管理过错责任分为直接责任人和相关责任人。()

提问人：网友lzy_sxb 发布时间：2022-01-06

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第1题

问责实行()原则。

A.过错责任原则

B.风险防范优先原则

C.有错必究原则

D.实事求是原则

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第2题

科学评估公司所面临的洗钱风险状况，合理配置反洗钱资源，建立与风险水平相适应的反洗钱体系，将有限资源投入到洗钱风险较高的业务领域，根据风险状况对风险控制措施进行调整，提升工作有效性。以上内容是反洗钱工作的（)。

A.依法合规原则

B.风险为本原则

C.尽职履责原则

D.违规问责原则

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第3题

下列哪()项不属于合规问责必须坚持的原则。

A.风险防范优先的原则

B.实事求是、有错必究的原则

C.问责与整改相结合的原则

D.教育与惩戒相结合的原则

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第4题

全行防范电信网络新型犯罪派驻业务应按照的原则（）

A.依法合规

B.风险为本

C.全流程覆盖

D.违规问责

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第5题

全行反洗钱管理遵循以下原则（）

A.依法合规、审慎经营原则

B.风险为本管理原则

C.全流程全覆盖原则

D.集团统一管理原则

E.违规问责原则

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第6题

交行大额交易和可疑交易报告工作遵循以下原则：风险为本原则、合规性原则、统一管理原则、全面性原则、违规问责原则、保密原则（）

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第7题

以下不属于国资发监督规{2019｝101号中提到的管控目标的是()。

以下不属于国资发监督规{2019｝101号中提到的管控目标的是（)。

A、严问责

B、防风险

C、促合规

D、强内控

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第8题

严格遵守国家法律法规及我国加入的国际公约的规定，认真履行反洗钱的法定义务，不得为任何涉嫌洗钱、恐怖融资、金融制裁业务提供金融服务，以上内容是反洗钱工作的（）

A.依法合规原则

B.风险为本原则

C.尽职履责原则

D.违规问责原则

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第9题

根据加强“三道防线”建设，（）条线作为第二道防线应认真落实风险监测、重点业务风险检查、风险事件牵头处置及实施问责等职。

A.业务管理

B.风险合规

C.审计监督

D.内部控制

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第10题

内部控制的主要目标是以“分事行权、分岗设权、分级授权”为主线，通过制定制度、健全机制、完善措施、规范流程，逐步形成依法合规、运转高效、风险可控、问责严格的政府采购内部运转和管控制度，做到约束机制健全、权力运行规范、风险控制有力、监督问责到位，实现对政府采购活动内部权力运行的有效制约。()此题为判断题(对，错)。

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