下列说法中,符合资产管理内部控制要求的有()。
A.大批存货、贵重商品或危险品的发出应当实行特别授权
B.对应投保的固定资产项目按规定程序进行审批,及时办理投保手续
C.企业将固定资产用作抵押的,应由相关部门提出申请,经企业授权部门或人员批准后,由资产管理部门办理抵押手续
D.企业应当建立固定资产清查制度,至少每年进行全面清查
A.大批存货、贵重商品或危险品的发出应当实行特别授权
B.对应投保的固定资产项目按规定程序进行审批,及时办理投保手续
C.企业将固定资产用作抵押的,应由相关部门提出申请,经企业授权部门或人员批准后,由资产管理部门办理抵押手续
D.企业应当建立固定资产清查制度,至少每年进行全面清查
下列关于证券公司从事资产管理业务的说法不正确的是()。
A.证券公司从事资产管理业务,应当获得中国人民银行批准的业务资格
B.公司净资本不低2亿元,且各项风险控制指标符合有关监管规定,设立有限性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元,设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额5亿元
C.资产管理业务人员具有证券从业资格,且无不良行为记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少5人
D.公司具有良好的法人治理机构、完备的内部控制和风险管理制度
下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中,错误的是()。
A.经中国证监会核定为综合类证券公司
B.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
C.净资本不低于人民币1亿元,且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定
D.中国证监会规定的其他条件
A、全面性包括行政事业单位内部控制的建立与实施、覆盖单位层面和业务层面各类经济业务活动
B、要求能够综合反映行政事业单位的内部控制建设情况
C、单位层面应反映内部控制建设启动、单位主要负责人承担责任、对权利运行的制约、内部控制制度完备、不相容岗位与职责分离控制、内部控制管理信息系统功能覆盖等情况
D、业务层面应反映预算业务、收支业务、政府采购业务、资产管理、建设项目管理、合同管理等情况
A.主要监管指标符合监管要求
B.具体良好的信息记数系统,能够支持事业部的规范运营与银行理财产品的单独核算
C.有符合相应资质且具有丰富从业经验的从业人员和专家团队
D.制定了理财业务风险监测指标合风险限额,但单独的会计核算和内部线条控制体系尚未完善
下列关于理财业务管理说法不正确的是()。
A.主要监管指标符合监管要求
B.具备良好的信息技术系统.能够支持事业部的规范运营与银行理财产品的单独核算
C.有符合相应资质且具有丰富从业经验的从业人员和专家团队
D.制定了理财业务风险监测指标和风险限额,但单独的会计核算和内部线条控制体系尚未完善
A.个人理财业务的主要风险管理方式、风险测算方法与标准需要分析审核和报告
B.商业银行内部要建立各自独立的监督和审核部门对个人理财业务进行监督审核
C.个人理财业务客户资产不需要与银行资产分开管理
D.因业务合作需要.商业银行可以将客户的相关资料和服务与交易记录提供给第三方
E.商业银行接受客户委托进行个人理财业务。应与客户签订合同
下列()说法符合基金管理公司内部控制制度适时性原则的要求。
A.内部控制制度应根据实际情况制定
B.内部控制制度应体现公司主管的个人偏好
C.内部控制制度应根据相关法律法规的变化而修订
D.内部控制制度应服从公司经营战略的变化
A.研究制定客户保证金安全存管制度,确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求
B.研究制定风险管理、内部控制制度
C.审议并决定客户保证金安全存管制度,确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求
D.审议并决定风险管理、内部控制制度
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
为了保护您的账号安全,请在“简答题”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!