题目内容
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[多选题]
证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。
A.责令限期整改
B.责令其悔过
C.监管谈话
D.出具警示函
提问人:网友hubo0308
发布时间:2022-01-06
A.责令限期整改
B.责令其悔过
C.监管谈话
D.出具警示函
A. 所有证券公司都接受期货公司委托协助办理开户手续
B. 证券公司应当向客户充分揭示股指期货交易风险
C. 证券公司审查股指期货开户资料,做好相关知识测试
D. 证券公司应做好股指期货开户的综合评估和开户入金指导等工作
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.中国证监会派出机构
D.国务院期货监督管理机构
A.由期货公司承担主要责任
B.由期货公司或者客户自行承担
C.由客户承担主要责任
D.期货公司与客户有约定的,按照约定确定责任
A.因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误,造成期货公司或者客户直接经济损失的,期货交易所应当承担赔偿责任,但其能够证明系不可抗力的除外
B.期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的,期货交易所应承担赔偿责任
C.期货公司未按照每目无负债结算制度的要求,履行相应的金钱给付义务,期货交易所也未代期货公司履行,造成交易对方损失的,期货交易所应当承担赔偿责任
D.期货公司执行期货交易所的合理的紧急措施造成客户损失的,期货公司应承担相应的赔偿责任
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