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[多选题]

证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员不得买卖()。

A.金融期货合约

B.商品期权合约

C.金融期权合约

D.商品期货合约

提问人：网友awawaw 发布时间：2022-01-06

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第1题

证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员不得买卖()。[2010年6月真题]

A．金融期货合约

B．商品期权合约

C．金融期权合约

D．商品期货合约

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第2题

证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（）。

A.进行期货交易

B.代客户下达交易指令

C.代客户修改交易密码

D.协助办理开户

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第3题

某期货公司的监事孙某因故离任，期货公司未对其进行离任审计。对此，中国证监会及其派出机构可以()。

在本案中，()应承担李某损失。

A．甲期货公司

B．乙期货公司

C．张某

D．李某

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第4题

对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知()。

A．期货交易所

B．其结算会员

C．期货公司

D．证券公司

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第5题

确认期货公司是否将客户下达的指令人市交易，应当以()为标准。

A．期货公司的交易记录

B．期货交易所的交易记录

C．期货公司通知的交易结算结果

D．指令交易数量

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第6题

依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

A．期货公司

B．中国证监会

C．期货业协会

D．国务院期货监督管理机构

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第7题

期货交易所的负责人由()任免。

A．国务院期货监督管理机构

B．期货交易所会员大会

C．中国期货业协会

D．中国证监会

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第8题

期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行的职责有()。

A．制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则

B．发布市场信息

C．为投资者的投资赢取收益

D．查处违规行为

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第9题

期货交易所应当及时公布上市品种合约的()和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。

A．成交量

B．开盘价

C．持仓量

D．最高价

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第10题

期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现()情形的，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况，根据《期货交易管理条例》第59条的规定采取相应监管措施。

A．高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求

B．以个人名义为客户提供期货投资咨询服务

C．未按照规定建立防范利益冲突的管理制度、机制

D．利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益

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