题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的,() 勾合同履行地。 A. 该分支机构住所地B.

在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的,() 勾合同履行地。

A. 该分支机构住所地

B. 期货交易所住所地

C. 该期货公司总部

D. 期货公司营业部

提问人:网友wanghu9999 发布时间:2022-01-06
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第1题
期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的,应当()。

A.给予多收取手续费十倍的罚款

B.责令双倍退还多收取的手续费

C.责令退还多收取的手续费

D.责令将多收取的手续费上缴国库

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第2题
期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属()。

A.期货交易所

B.期货公司

C.财政部

D.期货投资者保障基金

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第3题
下列选项中,不得为非结算会员办理结算业务的是()。

A.特别结算会员

B.交易结算会员

C.全面结算会员

D.以上都不正确

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第4题
申请设立期货公司,持有5%以上股权的股东应当具备的条件有()。

A.实收资本和净资产均不低于人民币2000万元,持续经营2个以上完整的会计年度,在最近2个会计年度内至少1个会计年度赢利

B.实收资本和净资产均不低于人民币2亿元

C.包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身净资产

D.负债低于净资产的50%,不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险

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第5题
期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查,或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料,或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的,(),处3万元以上l0万元以下的罚款。

A.勒令停业整顿

B.撤销期货业务许可

C.予以取缔

D.责令改正

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第6题
未经国家有关主管部门批准,擅自设立证券交易所、期货交易所、期货经纪公司的()。

A.处5年以下有期徒刑或者拘役

B.处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

C.情节严重的,处3年以上7年以下有期徒刑,并处5万元以上l00万元以下罚金

D.情节严重的,处3年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金

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第7题
中国证监会及其派出机构将下列哪些事项记入期货公司及首席风险官诚信档案?()

A.首席风险官的培训情况和考试成绩

B.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施

C.首席风险官的身份、学历、学位证明

D.中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项

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第8题
下列构成交割违约的有()。

A.在交割日,交割仓库未向标准仓单持有人交付规定货物

B.在交割日,卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单

C.在交割日,买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款

D.在交割日,期货交易所未核实标准仓单

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第9题
2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列各问题: A证券公司申请介绍业务资格,应当符合哪些条件?()

A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准

B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

D.具有满足业务需要的技术系统

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第10题
A证券公司申请介绍业务资格,应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准,下列属于该标准的是()。

A.净资本不低于15亿元

B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%

C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的l0%,但因证券公司发债提供的反担保除外

D.净资本不低于净资产的60%

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