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[多选题]

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构按客户的交易指令入市交易的,()。

A.收取的佣金应当返还给客户

B.该机构不承担返还责任

C.该机构应“恢复原状”,返还客户全部保证金

D.交易结果由客户承担

提问人:网友xiyunyunkang 发布时间:2022-01-06
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第1题
不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构未按客户的交易指令入市交易,客户没有过错的,该机构()。

A. 不需要返还客户的保证金,但要赔偿客户的损失

B. 应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

C. 应当返还客户的保证金但不需要赔偿客户的损失

D. 不需要返还客户的保证金.也不需要赔偿客户的损失

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第2题
客户甲2012年10月在一期货经纪公司开户从事期货交易,其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易,截止到2013年2月份,甲的账户发生亏损,账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易,2013年3月份,其持仓的浮动亏损超过规定幅度。按合同的约定,期货公司应要求客户甲追加保证金,但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化,为避免更大的损失,期货公司将客户甲的头寸平掉,使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由,对期货公司提起诉讼,要求期货公司返还其初始保证金10万元。根据上述资料,请回答以下问题。

()应该承担客户甲的交易亏损。

A.期货经纪公司

B.客户甲

C.期货经纪公司和客户甲共同承担

D.期货公司承担主要责任,客户甲承担连带责任

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第3题
期货公司变更营业场所的,应当妥善处理客户的()。

A.交易记录

B.保证金和持仓

C.客户资料

D.保证金和交易记录

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第4题
下列期货公司股权变更的情形,应当经中国证监会批准的有()。

A.单个股东的持股比例增加到3%

B.单个股东的持股比例增加到5%以上

C.有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上

D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%

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第5题
期货公司实际控制人出现下列()情形的,期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

A.质押所持有的期货公司股权

B.被撤销

C.变更名称

D.涉嫌严重违法违规经营,被有关机关调查、采取强制措施

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第6题
单个股东或者有火联系的股东不得持有期货公司100%的股权。()
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第7题
期货公司申请金融期货交易结算业务资格的,其申请日前3个会计年度中,应当至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币()。

A.3000万元

B.5000万元

C.8000万元

D.1亿元

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第8题
期货公司拟更换董事长、总经理,应当立即书面通知全体董事和监事,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。()
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第9题
期货公司申请金融期货结算业务资格,应具有从事金融期货结算业务的详细计划,包括()。

A.部门设置

B.人员配置

C.岗位责任

D.风险管理制度

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第10题
期货公司申请金融期货结算业务资格,应取得金融期货经纪业务资格。()
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