题目内容
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[多选题]
期货公司会员应当从投资者本人的()等方面对其财务状况进行评估,分值上限为50分。
A.银行存款
B.金融类资产
C.月收入.
D.年收入
提问人:网友netangels
发布时间:2022-01-06
A.银行存款
B.金融类资产
C.月收入.
D.年收入
A.对公司高级管理人员进行监管谈话
B.责令公司限期整改
C.限制或暂停公司部分期货业务
D.无需采取监管措施
A.应当向投资者充分揭示股指期货风险
B.全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征
C.测试投资者的股指期货基础知识
D.认真审核投资者开户申请材料,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
A.不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则
B.期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还
C.期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还
D.期货从业人员在执业过程中应严格自律
A.完善期货经纪业务管理
B.持续开展投资者风险教育
C.加强对投资者交易行为韵合法合规性管理
D.督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则
A.中国证监会派出机构有权监管期货公司
B.中国证监会有权依法对期货公司进行监督管理
C.中国证监会有权依法对期货公司分支机构进行监督管理
D.中国证监会派出机构有权对期货公司的分支机构进行监督管理
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