题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

大宗交易在交易所正常交易日收盘后的限定时间进行，申报方式有()。

A.意向申报

B.成交申报

C.双边报价

D.定价申报

提问人：网友lwjjjj 发布时间：2022-01-06

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ABCD

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第1题

证券市场监管的经济手段是指通过运用（）等经济手段对证券市场进行干预。

A.罚款

B.利率政策

C.税收政策

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第2题

金融衍生工具从基础工具分类角度，可以分为（）。

A.信用衍生工具

B.股权类产品的衍生工具

C.货币衍生工具

D.利率衍生工具

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第3题

在下列表述中，有关股票风险性表述错误的是（）。

A.股票的风险性和收益性是彼此独立的

B.股票的风险性和收益性是并存的

C.股东能否获得预期的股息红利收益，主要取决于公司的盈利情况

D.股东能否获得预期的股息红利收益，并非取决于公司的盈利情况

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第4题

证券业从业人员在从业过程中，如果发现违法违规行为，应当采取的措施有（）。

A.通过内部程序报告

B.机构不处理的，应向中围证监会或中国证券业协会报告

C.向中国证券业协会报告

D.中国证券业协会不处理的，向中国证监会报告

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第5题

股票投资的收益是指投资者从购入股票开始到出售股票为止整个持有期间的收入。（）

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第6题

以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是（）。

A.简单算术股价平均数

B.加权股价平均数

C.修正股价平均数

D.综合股价平均数

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第7题

基金管理公司通常由（）发起设立，具有独立法人地位。

A.中国证监会

B.证券公司

C.信托投资公司

D.商业银行

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第8题

关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则：客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的，从其约定。（）

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第9题

证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以暂停其有关业务许可。（）

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第10题

以下关于按流通受限与否分类的说法错误的是（）。

A.未完成股权分置改革的上市公司股份，都是未上市流通股份

B.未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份

C.无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份

D.有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让制的股份

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