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[单选题]

关于基金管理公司主要股东应具备的条件,下列说法不正确的是().

A.注册资本不低于5亿元人民币

B.持续经营3个以上完整的会计年度,公司治理健全

C.从事证券经营等金融资产管理业务

D.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

提问人:网友ashxixi 发布时间:2022-01-06
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第1题
下列关于金融衍生工具的说法,正确的有()。

A.金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照当期价格买卖基础金融资产的合约

B.金融期货是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的,在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议

C.金融期权是指合约买方向卖方支付一定费用,在约定日期内(或约定日期)享有按当期价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约

D.金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易

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第2题
因()原因导致的基金非交易过户需向基金销售网点申请办理。

A.继承

B.司法强制执行

C.遗赠

D.自愿离婚

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第3题
内部环境控制主要包括()。

A.建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统

B.加强对宣传推介材料制作和发放的控制

C.建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系

D.建立健全内部授权控制体系

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第4题
对于信息管理平台系统的支持系统的主要规范包括()。

A.具有业务集中处理、数据集中存贮的技术特征

B.系统投入使用、系统重大升级、年度技术风险评估的报告应当报中国证监会备案

C.制定业务连续性计划和灾难恢复计划并定期组织演练

D.系统数据应当逐日备份并异地妥善存放,系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存15年

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第5题
基金托管人承担的主要职责包括有()

A.资产保管

B.资产清算

C.资产核算

D.投资运作监督

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第6题
基金业委员会的主要职责包括()。

A.调查、收集、反映业内意见和建议

B.草拟或审议证券投资基金业务有关规则

C.负责基金业务数据统计分析

D.研究、论证业内相关政策与方案

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第7题
我国基金管理公司一般采取股份有限公司的组织形式。()
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第8题
行业研究的主体任务是对各个行业的发展环境进行评估,提出行业资产配置建议。()
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第9题
内幕信息是指在证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场供求和证券价格有重大影响的尚未公开的信息。 ()
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第10题
基金管理公司的独立董事的人数应该少于最大股东委派的董事人数。()
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